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贸易合规与风险控制考核标准与流程

一、单选题（每题2分，共20题）

1.在国际贸易中，以下哪项不属于《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）的适用范围？

A.货物销售合同

B.服务合同

C.技术许可合同

D.转让合同

2.根据美国《出口管制条例》（EAR），以下哪种行为可能构成违规操作？

A.向欧盟公司出口非管制类商品

B.向俄罗斯出口符合FCC认证的电子产品

C.向伊朗出口医疗设备需获得许可证

D.向日本出口不含加密技术的软件

3.中国企业在跨境电商出口时，若涉及欧盟《通用数据保护条例》（GDPR），以下哪项措施是必须的？

A.仅在欧盟境内销售产品

B.提供用户数据删除请求的渠道

C.对所有欧盟公民强制使用英语

D.不提供隐私政策页面

4.在国际贸易支付中，若采用信用证（L/C）方式，以下哪项风险最低？

A.开证行破产风险

B.单据不符点风险

C.货物质量不符风险

D.买卖双方信用风险

5.根据美国OFAC制裁名单，以下哪类交易需严格审查？

A.与日本公司的小额货物贸易

B.与朝鲜公司的高科技设备交易

C.与巴西公司的农产品贸易

D.与新加坡公司的咨询服务

6.中国企业若在俄罗斯市场销售产品，需特别注意以下哪项合规要求？

A.俄罗斯反垄断法

B.俄罗斯《电子签名法》

C.俄罗斯出口管制规定

D.俄罗斯《消费者权益保护法》

7.在处理贸易争端时，以下哪种方式不属于国际仲裁的典型程序？

A.提交仲裁申请书

B.进行证据交换

C.提起诉讼

D.制作裁决书

8.根据中国《对外贸易法》，以下哪项行为可能违反原产地规则？

A.使用中国原产材料生产商品

B.在越南组装但标注“中国制造”

C.货物符合中国出口标准

D.货物经中国海关检验合格

9.在跨境电商物流中，若涉及美国海关HS编码归类，以下哪项可能导致关税增加？

A.正确归类电子书为“印刷品”

B.错误归类智能手表为“普通手表”

C.使用HS编码查询系统核对归类

D.仅凭经验判断归类

10.若企业因违反欧盟《竞争法》被罚款，以下哪项措施最有效？

A.拒绝支付罚款

B.提起行政复议

C.改善合规流程

D.指责竞争对手

二、多选题（每题3分，共10题）

1.在国际贸易中，以下哪些属于反洗钱（AML）的监管要求？

A.客户身份识别（KYC）

B.大额交易报告

C.资金来源核查

D.财务报表审计

2.根据美国《海外反腐败法》（FCPA），以下哪些行为可能构成贿赂？

A.向政府官员提供旅游

B.支付正常业务咨询费

C.提供超出合理范围的礼品

D.授予不合规的佣金

3.在处理跨境数据传输时，以下哪些场景需获得欧盟GDPR豁免？

A.数据传输至欧盟经济区外

B.接收方承诺遵守“隐私盾原则”

C.数据传输用于科学研究

D.企业获得用户明确同意

4.中国企业出口至欧盟时，需遵守以下哪些环境合规要求？

A.RoHS指令（有害物质限制）

B.WEEE指令（电子垃圾回收）

C.REACH法规（化学物质注册）

D.Ecodesign指令（能效标准）

5.在国际贸易合同中，以下哪些条款属于不可抗力条款的内容？

A.自然灾害

B.瘟疫爆发

C.战争状态

D.供应商延迟交货

6.根据中国《海关法》，以下哪些行为可能触发海关稽查？

A.贸易单据与实际货物不符

B.税款缴纳异常

C.未按规定申报货物

D.使用虚假报关单

7.在处理贸易摩擦时，以下哪些方式属于国际争端解决机制？

A.国际贸易仲裁

B.世界贸易组织（WTO）诉讼

C.双边协商

D.国内法院诉讼

8.根据美国CIF贸易术语，以下哪些风险由买方承担？

A.货物装船前风险

B.海运保险费用

C.进口关税

D.货物卸货前风险

9.在跨境电商出口时，以下哪些环节需特别关注数据合规？

A.用户注册信息收集

B.物流信息追踪

C.支付信息处理

D.客户评价存储

10.根据欧盟《非歧视指令》，以下哪些行为可能构成歧视？

A.基于种族拒绝招聘

B.因性别调整薪资

C.因宗教信仰拒绝服务

D.因年龄设置不合理招聘门槛

三、判断题（每题1分，共10题）

1.在国际贸易中，所有商品出口均需获得美国商务部许可。（×）

2.若企业未在欧盟市场注册VAT税号，可免缴增值税。（×）

3.根据中国《反垄断法》，企业合并需提前申报。（√）

4.在信用证交易中，只要单据表面相符，银行即承担付款责任。（√）

5.俄罗斯《外汇调节法》规定，所有跨境交易必须使用卢布结算。（×）

6.日本《出口管理法》对稀土出口实行严格管制。（√）

7.跨境电