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单位网络安全自查报告

一、自查工作概述

（一）自查背景与目的

当前，随着数字化转型深入推进，单位业务对网络系统的依赖程度显著提升，网络安全威胁呈现多样化、复杂化、隐蔽化特征，数据泄露、勒索病毒、APT攻击等安全事件频发，对单位正常运转和信息安全构成严峻挑战。为贯彻落实《中华人民共和国网络安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规要求，严格落实网络安全主体责任，及时发现并整改安全隐患，保障单位网络系统稳定运行和数据安全，特组织开展本次网络安全自查工作。本次自查旨在全面掌握单位网络安全现状，梳理风险点，明确整改方向，建立健全网络安全长效机制，为单位业务高质量发展提供坚实安全保障。

（二）自查组织与领导

为确保自查工作有序推进，单位成立由主要领导任组长，分管领导任副组长，信息技术部、安全管理部、各业务部门负责人为成员的网络安全自查工作领导小组，全面负责自查工作的统筹规划、组织协调和督促指导。领导小组下设工作办公室，设在信息技术部，具体负责自查方案制定、任务分解、现场检查、问题汇总、报告撰写等日常工作。各部门指定专人作为自查联络员，配合完成本部门相关自查资料的提供与现场核查工作，形成“领导小组统一领导、工作办公室牵头实施、各部门协同配合”的自查工作格局，确保责任落实到人、工作覆盖到位。

（三）自查范围与内容

本次自查覆盖单位所有与网络安全的系统、设施、人员及管理制度，具体范围包括：网络基础设施（核心交换机、路由器、防火墙、无线网络设备、服务器等）、信息系统（业务系统、办公系统、网站系统、数据库等）、安全防护设施（入侵检测/防御系统、防病毒系统、数据备份系统、日志审计系统、堡垒机等）、安全管理机构与人员（安全岗位设置、人员资质、安全培训、应急演练等）、安全管理制度（网络安全责任制、应急预案、日常运维制度、密码管理制度等）、安全技术与措施（访问控制、漏洞管理、安全审计、数据加密、边界防护等）。自查内容重点围绕网络架构安全性、系统运行稳定性、数据完整性保密性、安全防护有效性、管理制度健全性、人员操作规范性等方面展开，确保不留死角、全面覆盖。

（四）自查方法与流程

本次自查采用“文档审查+技术检测+现场核查+人员访谈”相结合的方法，分阶段有序推进。第一阶段为准备阶段，制定自查方案，明确检查清单，组织自查人员培训；第二阶段为自查实施阶段，各部门对照检查清单先行开展自查自纠，工作办公室组织技术团队对网络设备、信息系统进行技术检测，查阅安全管理制度、运维记录等文档资料，现场核查设备运行环境、安全配置等情况，并随机访谈相关人员了解安全意识与操作规范；第三阶段为问题汇总与分析阶段，对自查中发现的问题进行分类梳理，评估风险等级，分析问题成因；第四阶段为报告编制阶段，基于自查结果编制自查报告，提出整改建议与措施，经领导小组审核后形成正式报告。整个自查流程严格遵循“全面覆盖、突出重点、客观准确、务求实效”的原则，确保自查结果真实可靠。

二、自查结果与发现

（一）网络基础设施检查结果

1.核心网络设备状态

（1）设备运行情况

检查小组对单位核心交换机、路由器及防火墙进行了全面检测。核心交换机运行稳定，平均负载率低于30%，未发现硬件故障或性能瓶颈。路由器配置正常，数据包转发延迟在可接受范围内，平均延迟小于10毫秒。防火墙运行状态良好，日志记录完整，未发现异常流量或拒绝服务攻击迹象。然而，部分老旧设备如三年前部署的接入层交换机，散热风扇存在轻微噪音，虽未影响功能，但存在潜在过热风险，需在后续维护中重点关注。

（2）配置合规性

设备配置方面，检查发现70%的核心设备符合单位安全标准，包括密码策略设置为复杂字符组合且每90天更换一次。但30%的设备存在配置漏洞，如防火墙规则未及时更新，部分端口仍开放非必要服务，如FTP和Telnet，增加了未授权访问风险。路由器访问控制列表（ACL）配置不完整，允许来自外部IP的特定流量，违反了最小权限原则。配置文件备份机制不健全，仅30%的设备实现了每周自动备份，其余依赖手动操作，存在数据丢失隐患。

2.网络拓扑安全性

（1）冗余设计评估

网络拓扑结构检查显示，核心层采用双机热备设计，冗余机制运行正常，在单点故障情况下可自动切换，切换时间小于5秒。接入层部分区域缺乏冗余，如办公区A的接入交换器无备用设备，一旦故障将导致该区域网络中断。广域网连接采用双ISP备份，但负载均衡配置不合理，主ISP故障时切换延迟达30秒，影响业务连续性。冗余设计整体评估显示，关键节点具备高可用性，但非核心区域存在单点故障风险，需在整改中优先部署冗余方案。

（2）访问控制措施

访问控制机制检查发现，边界防火墙实施了基于IP的过滤规则，但规则数量过多且未分类管理，导致维护困难。内部网络分段不足，财务系统与普通办公区共享同一VLAN，增加了横向移