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网络安全风险评估与防范手册

一、适用场景与核心价值

本手册适用于企业、机构在以下场景中开展网络安全风险管理工作：

日常运营阶段：定期对现有信息系统、网络架构进行安全风险评估，及时发觉潜在漏洞；

新系统上线前：对业务系统、平台部署前的安全设计、配置进行全面评估，保证符合安全规范；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过风险评估追溯原因，完善防范措施；

业务扩张支撑：新增业务功能、拓展合作场景时，同步评估新环境下的安全风险。

核心价值在于通过系统化评估识别风险点，制定针对性防范策略，降低网络安全事件发生概率，保障业务连续性与数据安全。

二、系统化操作流程

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估团队

成立跨部门小组，明确组长（建议由信息安全负责人*担任）、技术组（网络、系统、安全工程师）、业务组（业务部门代表）、合规组（法务/合规人员）。

确定团队职责：技术组负责技术风险识别，业务组梳理业务场景与数据敏感度，合规组把控法规要求。

收集基础资料

资产清单：梳理信息系统（服务器、终端、网络设备）、数据资产（客户信息、财务数据、业务核心数据）的分布及重要性等级；

架构文档：网络拓扑图、系统部署图、数据流程图；

历史记录：过去1年安全事件、漏洞修复记录、渗透测试报告；

规范文件：内部安全管理制度、行业安全标准（如等保2.0）、第三方合规要求。

确定评估范围与目标

范围：明确本次评估的系统边界（如核心业务系统、办公网络、云环境）、覆盖的业务场景（如用户注册、数据传输、存储）；

目标：识别可能导致数据泄露、业务中断、资产损失的风险点，输出风险等级与应对措施。

（二）风险识别：全面梳理风险源

采用“工具扫描+人工核查+业务访谈”组合方式，识别以下维度的风险：

风险维度

识别重点

网络架构

网络区域划分是否清晰（如DMZ区、核心区、办公区）、边界防护措施（防火墙、WAF）、访问控制策略冗余/缺失

系统与平台

操作系统/应用软件版本过旧、未安装补丁、默认账户未修改、弱口令、异常开放端口（如3389、22）

数据安全

敏感数据（证件号码、银行卡号）是否加密存储/传输、数据访问权限是否过大、数据备份机制有效性

物理环境

机房门禁管理、监控覆盖、设备防盗措施、电力/空调冗余

人员与管理

员工安全意识（如钓鱼邮件识别）、权限管理（离职账号未回收）、安全制度执行情况（如定期巡检）

供应链安全

第三方服务商（如云服务商、外包开发）的安全资质、数据访问权限、合同安全条款

操作示例：

工具扫描：使用Nmap扫描端口开放情况，使用AWVS对Web应用进行漏洞扫描；

人工核查：检查服务器配置是否遵循《安全基线标准》，核对权限矩阵与实际权限一致性；

业务访谈：与业务部门沟通“用户下单流程”，确认支付环节是否存在数据明文传输风险。

（三）风险分析：量化风险等级

对识别出的风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行分析，量化风险等级。

可能性评分（1-5分）

1分：极低（如近3年未发生类似事件，防护措施完善）；

3分：中等（如存在漏洞但利用难度一般，历史偶发小范围事件）；

5分：极高（如漏洞公开利用代码，无防护措施，核心资产暴露）。

影响程度评分（1-5分）

1分：轻微（如非核心系统短暂中断，损失＜1万元）；

3分：中等（如核心业务中断1-4小时，损失1万-50万元，或少量数据泄露）；

5分：严重（如核心业务中断＞4小时，损失＞50万元，或大规模敏感数据泄露，导致声誉重大损害）。

风险等级计算

风险等级=可能性评分×影响程度评分，对应分级

高风险（15-25分）：需立即处理，优先级最高；

中风险（8-14分）：需在1个月内制定措施并落实；

低风险（1-7分）：需持续监控，可纳入常规维护。

（四）风险评价：确定处理优先级

结合风险等级与业务重要性，对风险点排序，优先处理“高风险+核心资产”风险。

示例：

电商平台支付系统存在SQL注入漏洞（可能性5分、影响程度5分，风险等级25分，高风险），需立即修复；

办公区无线网络未隐藏SSID（可能性2分、影响程度1分，风险等级2分，低风险），可纳入下次优化计划。

（五）风险应对：制定并落实措施

针对不同风险等级，选择应对策略：

风险等级

应对策略

操作要求

高风险

规避/降低

立即采取措施消除风险（如漏洞修复、访问策略收紧），24小时内提交整改方案，3日内完成整改

中风险

降低/转移

制定整改计划（如1周内完成补丁更新），无法自行解决的（如云平台漏洞）可转移给服务商处理

低风险

接受/监控

记录风险台账，定期（每季度）复核，若风险升级则启动应对流程

措施示例：

针对弱口令风险：强制要求员工使用复杂密码（12位以上，包含大小写+数字+特殊字符