2023年重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.pdfVIP

重庆省2023年下六个月证券从业资格考试：证券市场的自

律管理模拟试题

本卷共分为1题50小题,作答时间为180分钟，总分100分,60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）

1.目前，能在上海证交所进行交易的债券是一。

A.实物债券

B.记账式债券

C.凭证式债券

D.以上都不能

2.20世纪初期，最先通过法律容许发行无面额股票日勺国家是

A.美国

B.英国

C.法国

D.德国

.赖的日

3人们的J金融产品选择依的重要有心理上和个人自身勺原因。

A.外在原因

B.内在原因

C.个人原因

D.社会原因

4.证券企业设置集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设置非限定性集合资产管理计

划的，净资本不低于人民币一亿元。

A.2

B.3

C.5

D.10

5.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期一。

A.套期保值业务

B.资金融通业务

C.调整头寸业务

D.信用规范业务

6.2023年5月，中国证监会颁布的《上市企业证券发行管理措施》中初次提出上市企业可

以公开发行认股权和债券分离交易的

A.短期融资债券

B.不动产抵押企业债券

C.可转换企业债券

D.附认股权证日勺企业债券

7.注册会议召开前，办公室应至少提前一个工作日，将通过初审的企业注册文献和初审意

见送达参会委员。

A.1

B.2

C.3

10.既考虑负债带来税收抵免收益，乂考虑负债带来多种风险和额外费用，并对它们进行合

适平衡来稳定企业价值的是一。

A.破产成本模型

B.代理成本

C.米勒模型

D.MM企业税模型

11.在股份企业增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例，以—优先认购一定数最

新股的权利。

A.等于市场价格

B.低于市价的某一特定价格

C.前3个月市场最低交易价格

D.理论价格

12.证券经纪商提供的信息服务不包括_。

A.上市企业的详细资料

B.企业和行业的研究汇报

C.经济前景的预测分析和展望研究

D.有股票市场变动态势的内部汇报

13.影响债券定价日勺内部原因是—

A.银行利率

B.外汇汇率风险

C.税收待遇

D.市场利率

14.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿

股的，配售数量不得超过本次发行总量的

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

15.常用的基金净值收益率的几种计算措施不包括_。

A.简朴净（值）收益率

B.预期收益率

C.时间加权收益率

D.算术平均收益率

16.按证券发行主体的不一样，有价证券可分为一。

A.股票、债券

B.公募证券、私募证券

C.上市证券、非上市证券

D.政府证券、政府机构证券、企业证券

17.威廉指标是一。

A.表达超买或超卖H勺

B.表达是强市或弱市的

C.表达多空力量对比的

D.表达趋势是上升还是下降时

18.艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升或（下降）时—过程和下降或（上升）的一个

过程总共8个过程构成。

A.3,5

B.4,4

C.5,3

D.6,2

19.恒生指数的特点不包括（）。

A.基期选择恰当

B.成分股代表性强

C.计算频率适中

D.指数持续性好

20.一是客户在证券企业开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细

数据的账户。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资