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守合规底线·拓创新路径：2025合规专员总结暨2026工作计划

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“做事先守规矩，创新不碰红线”——2025年，在公司的统筹部署下，我始终抱着“合规是业务的‘安全带’，不是‘绊脚石’”的想法，把合规管理往业务里“融”、往细节里“扎”，用“盯得紧、落得实”的劲儿防风险、理流程、育意识，既守住了合规底线，也没让合规拖慢业务节奏。现在把这一年的“干了啥、干得咋样”理清楚，再把2026年的“要干啥、咋干好”铺明白，让合规真真正正成为公司稳着走、快着跑的“底气”。

一、2025年：把合规从“纸上条文”变成“手里工具”

这一年没搞“虚头巴脑的制度”，只做“能落地、能管用”的事儿，把合规从“要我做”变成了“我要做”。

（一）建制度：让合规“有章可循不糊涂”

之前大家总说“合规制度太笼统，不知道咋执行”——今年我牵头搞了“合规制度瘦身+适配”：

先“清旧的”：把公司里3年没更新的老制度全翻出来，比如财务报销里“出差补贴标准”，早就跟不上现在的差旅情况了，直接废掉重写；

再“补缺的”：针对今年新做的“线上业务”，专门加了“线上客户信息合规管理”的制度，明确“哪些信息能要、哪些不能存、怎么存才安全”；

最后“做细的”：把每类制度拆成“谁来做、怎么做、做错了咋整”——比如业务合同的合规审核，写清楚“业务员先自查这5项、合规岗再审这3点、2天内必须给结果”，再也没人问“合规审核到底审啥”。

全年一共更新、新增了12项合规制度，覆盖了财务、业务、人力三个核心板块，现在大家拿过制度就知道“自己该干啥”。

（二）融业务：让合规“跟着流程走不添乱”

之前业务部门总觉得“合规是拦路虎”——今年我换了个思路：“业务走到哪，合规跟到哪”：

签合同前：给业务部做了“合同合规自查表”，列了10个“必查项”（比如对方有没有资质、付款条件合不合规），业务员填完表再交过来，审核时间从原来的3天缩到了1天；

做项目中：跟着业务部跑了5个重点项目，比如“社区服务项目”，提前和他们说“和社区签协议要注意啥、用居民信息要咋报备”，项目全程没出合规岔子，业务部的同事说“这次合规没拖后腿，反而帮我们避了坑”；

出问题后：搞了“合规复盘会”，比如有次财务报销里出现“票据不合规”，不是直接罚，而是一起看“为啥会错、咋避免下次错”，最后改了报销流程：业务员贴票前先给财务看一眼，合规岗再抽查，现在票据不合规的情况少了80%。

（三）育意识：让合规“变成习惯不费劲”

合规不是“一个人的事儿”，是“所有人的事儿”——今年我没搞“长篇大论的培训”，只做“看得见、记得住”的事儿：

每周发“合规小提醒”：比如“这周提醒：出差发票别忘写备注”“客户信息别存在私人微信里”，用大白话发在工作群，大家刷手机的时候就记住了；

搞“合规小测试”：每月在群里发5道选择题，比如“以下哪种合同要先过合规？”，答对的发小奖品（比如咖啡券），现在大家看到测试题都会主动答；

树“合规小榜样”：比如业务部的张姐，每次签合同都先填自查表，还帮新人看合同，我在月度例会上夸了她，现在不少人主动学她“签合同先自查”。

二、2025年的“小遗憾”：这些地方还能更好

成绩要认，不足也得说——这一年也有“没干到位”的地方：

有的制度“写得细，但执行松”：比如“线上信息管理”的制度，有的同事还是偷偷把客户信息存在私人电脑里，没真当回事；

有的业务“新领域，合规没跟上”：比如今年做的“直播业务”，刚开始没考虑“直播内容的合规”，还是后来被平台提醒了才补的制度；

有的培训“太零散，没形成体系”：小提醒、小测试虽然有用，但新人入职时还是会问“合规到底是啥”，说明基础培训没跟上。

三、2026年：把合规做成“公司的安全盾+加速器”

2026年不贪“多”，只抓“准”，重点干这三件事，把合规从“底线”变成“优势”。

（一）把制度“钉在执行上”：让合规“真落地”

搞“合规责任制”：每个部门选一个“合规联络员”，比如业务部的联络员负责盯本部门的合同合规，财务部的联络员负责盯报销合规，出了问题“联络员和当事人一起担责”；

做“每月合规检查”：不用“大动干戈”，每次抽2个部门、查5件事，比如“看看合同有没有自查表、客户信息存在哪”，查完直接在群里通报，好的夸、差的改；

更“灵活的制度更新”：比如行业出了新规定、公司开了新业务，7天内就得更新对应的合规要求，不让“制度落后于业务”。

（二）把合规“嵌在新业务里”：让合规“不拖腿”

2026年公司要拓展“电商业务”，我提前做了“合规准备”：

业务启动前：和电商部一起写“电商合规手册”，明确“商品宣传不能说啥、用户隐私要咋保、退款流程要咋设”，业务一启动就能用；

业务开展中：每周和电商部开10分钟“合规碰头会”，