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证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段训练试卷（含答案和解析）

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券的种类？()

A.股票

B.债券

C.票据

D.混合型证券

3.3.证券交易所的职能包括哪些？()

A.提供证券交易场所和设施

B.制定证券交易规则

C.组织证券交易

D.以上都是

4.4.以下哪项不属于证券交易的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

5.5.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.以上都是

6.6.以下哪项不属于证券市场监管的机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

7.7.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.符合法律法规规定

B.具有持续盈利能力

C.具有稳定的现金流

D.具有良好的社会责任

8.8.以下哪项不属于证券交易的费用？()

A.交易佣金

B.过户费

C.印花税

D.证券发行费

9.9.以下哪项不属于证券投资的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.利率风险

D.政策风险

10.10.以下哪项不属于证券市场的监管措施？()

A.信息披露制度

B.交易限制制度

C.机构监管制度

D.税收政策

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券经纪商

D.证券监管机构

E.证券服务机构

12.2.证券发行的条件包括哪些？()

A.符合法律法规规定

B.具有持续盈利能力

C.具有稳定的现金流

D.具有良好的社会责任

E.具有良好的公司治理结构

13.3.证券市场监管的主要目标包括哪些？()

A.维护市场公平

B.保护投资者利益

C.维护市场秩序

D.促进市场效率

E.促进资本市场稳定发展

14.4.证券公司的业务种类包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

15.5.证券投资的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的三大基本功能是：融资功能、投资功能和______功能。

17.2.证券交易的基本原则是______、______、______和______。

18.3.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和______业务。

19.4.证券市场监管的目的是为了保护投资者利益、维护证券市场秩序、促进证券市场______和防范系统性金融风险。

20.5.证券发行是指公司为筹集资金，按照法定程序向投资者出售______的行为。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易所是证券市场的唯一交易场所。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行是指证券公司向投资者出售证券的行为。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场监管的主要目的是为了维护证券市场的公平、公正和公开。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资者在证券市场上的地位是平等的。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券市场的基本功能及其对经济发展的重要性。

27.2.证券市场监管的目的是什么？请列举几个主要的监管措施。

28.3.请解释什么是证券发行？证券发行有哪些主要程序？

29.4.证券公司的主要业务有哪些？请简述证券经纪业务和证券自营业务的区别。

30.5.证券投资的风险有哪些主要类型？如何识别和管理这些风险？

证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段训练试卷（含答案和解析）

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括证