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金融服务咨询协议（详细版）

甲方（咨询方）：[甲方法定全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

地址：[甲方地址]

统一社会信用代码/注册号：[甲方代码]

乙方（委托方）：[乙方法定全称或姓名]

法定代表人/授权代表：[姓名]（如适用）

地址：[乙方地址]

统一社会信用代码/注册号或身份证号码：[乙方代码/号码]

鉴于：

1.甲方拥有专业的金融服务知识和经验，能够为乙方提供合规、独立的金融服务咨询；

2.乙方希望获得甲方提供的专业金融服务咨询，以协助乙方进行财务规划、投资决策或其他与金融服务相关的咨询需求。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方向乙方提供金融服务咨询事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条咨询服务定义与范围

1.1甲方同意按照本协议约定，向乙方提供专业的金融服务咨询。本协议所称“金融服务咨询”是指甲方基于其专业能力，运用金融知识、工具和分析方法，为乙方就特定的金融问题、财务状况、投资目标、市场趋势等提供分析、评估、建议和信息解读等服务活动。

1.2甲方提供的咨询服务具体包括但不限于：

（1）乙方财务状况的综合分析与评估；

（2）乙方金融需求识别与目标设定；

（3）相关金融产品、市场或策略的信息介绍与比较分析；

（4）基于乙方情况和目标的投资组合建议；

（5）风险管理策略与建议；

（6）乙方提出的其他与金融服务相关的具体咨询问题解答。

1.3本协议约定的咨询服务范围具体为：[详细列出咨询项目名称、服务模块、服务期限或具体任务，例如：为期六个月的个人投资规划咨询服务，涵盖资产配置分析与建议；或针对乙方设立XX基金产品的市场可行性提供咨询服务等]。甲方应在本协议约定的范围内提供咨询服务。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）有权要求乙方按照本协议约定，及时、准确、完整地提供与咨询服务相关的乙方个人基本信息、财务信息、投资偏好、风险承受能力等必要资料，并保证所提供资料的真实性、合法性和有效性。

（2）有权根据乙方提供的资料以及自身专业判断，独立、审慎地决定是否接受咨询服务以及提供何种咨询服务。

（3）有权按照本协议约定收取咨询费用。

（4）对在履行本协议过程中知悉的乙方的商业秘密、个人隐私信息以及甲方的未公开信息（包括但不限于咨询过程中产生的分析报告、商业策略等）承担保密义务。

（5）甲方提供的咨询服务意见是基于当时市场状况和乙方提供的信息做出的专业判断，乙方应理解甲方仅提供咨询意见，不保证咨询意见必然实现特定结果。

2.2甲方的义务：

（1）甲方应保证其提供咨询服务的专业人员具备相应的从业资格和专业能力。

（2）甲方应勤勉尽责、审慎专业地履行本协议约定的咨询服务，根据协议范围和乙方提供的信息，在合理的时间内向乙方提供具有合理依据的咨询意见。

（3）甲方在提供咨询意见时，应向乙方充分说明咨询意见所依据的基本假设、分析逻辑、重要限制条件以及相关投资或金融活动可能存在的风险。

（4）甲方应遵守所有适用于其提供咨询服务的相关法律法规、监管规定和行业自律准则。

（5）甲方应确保其提供的咨询服务不构成对任何金融产品或服务的代理销售或推广，若涉及产品信息介绍，应客观、全面，并明确告知非投资建议。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）有权要求甲方按照本协议约定，在约定范围内提供专业、及时的金融服务咨询。

（2）有权监督甲方的咨询过程，了解咨询进展。

（3）有权要求甲方对在咨询过程中获悉的乙方的保密信息承担保密义务。

（4）在甲方违反本协议约定时，有权要求甲方承担相应的违约责任。

3.2乙方的义务：

（1）乙方应按照本协议约定，按时足额支付咨询费用。

（2）乙方应积极配合甲方开展咨询服务，及时提供甲方履行本协议所必需的文件、资料、信息，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性负责。乙方有义务确保其提供的信息符合法律法规要求。

（3）乙方应确保其有权就本协议项下的咨询需求进行决策和授权。

（4）乙方应对其向甲方提供的个人信息和财务信息承担保密义务，但为履行本协议目的而合理必要的披露除外。

（5）乙方应基于自身的独立判断，审慎评估甲方的咨询意见，并自行做出最终决策。乙方同意，甲方提供的咨询意见不构成对乙方作出任何投资或其他金融决策的法律建议或保证，乙方因自身决策或未能审慎评估咨询意见而导致的任何损失，由乙方自行承担。

（6）乙方应遵守甲方在咨询过程中提出的涉及法律法规、风险防范等方面的合理建