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证券专项业务考试题库及答案解析

一、单选题（每题1分，共10题）

1.某上市公司2019年度净利润为5亿元，2020年度净利润增长20%，则2020年度净利润为多少？

A.4亿元

B.5亿元

C.6亿元

D.7亿元

2.以下哪种金融工具不属于衍生工具？

A.期权

B.期货

C.股票

D.互换

3.根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪项？

A.具有健全的内部控制制度

B.注册资本不低于人民币1亿元

C.有足够的证券从业人员

D.最近3年无重大违法违规记录

4.某投资者购买某公司股票，每股买入价为10元，持有期间获得现金分红1元/股，卖出价为12元/股，则该投资者的总收益率为多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

5.根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪项不属于临时信息披露的重大事件？

A.公司合并、分立

B.公司章程重大变更

C.董事会决议

D.公司总经理变更

6.某基金公司管理的基金资产规模为100亿元，其中股票资产占60%，债券资产占30%，现金资产占10%，则该基金的股票资产为多少？

A.30亿元

B.40亿元

C.60亿元

D.10亿元

7.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司开展融资融券业务，必须具备的条件不包括以下哪项？

A.具有健全的内部控制制度

B.注册资本不低于人民币5亿元

C.有足够的证券从业人员

D.最近1年无重大违法违规记录

8.某投资者购买某公司债券，面值为100元，票面利率为5%，期限为3年，则该债券的到期收益率为多少？

A.5%

B.10%

C.15%

D.无法计算

9.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制制度应当包括以下哪项内容？

A.风险管理

B.内部审计

C.信息披露

D.以上都是

10.某投资者购买某公司股票，买入价为10元/股，卖出价为12元/股，持有期间获得现金分红1元/股，则该投资者的资本利得率为多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

二、多选题（每题2分，共5题）

1.以下哪些属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪些属于临时信息披露的重大事件？

A.公司重大投资

B.公司重大诉讼

C.董事会决议

D.公司高管变更

3.以下哪些属于衍生工具？

A.期权

B.期货

C.股票

D.互换

4.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司开展融资融券业务，必须具备的条件包括哪些？

A.具有健全的内部控制制度

B.注册资本不低于人民币5亿元

C.有足够的证券从业人员

D.最近1年无重大违法违规记录

5.以下哪些属于证券公司内部控制制度的内容？

A.风险管理

B.内部审计

C.信息披露

D.资产管理

三、判断题（每题1分，共10题）

1.证券公司从事证券承销业务，必须具备注册资本不低于人民币1亿元的条件。（对/错）

2.根据《上市公司信息披露管理办法》，公司章程重大变更是临时信息披露的重大事件。（对/错）

3.股票是一种衍生工具。（对/错）

4.证券公司开展融资融券业务，必须具备最近1年无重大违法违规记录的条件。（对/错）

5.债券的到期收益率等于票面利率。（对/错）

6.证券公司内部控制制度应当包括风险管理、内部审计和信息披露等内容。（对/错）

7.基金资产规模越大，风险越高。（对/错）

8.证券公司从事证券经纪业务，必须具备健全的内部控制制度。（对/错）

9.期权是一种衍生工具。（对/错）

10.证券公司开展资产管理业务，必须具备注册资本不低于人民币10亿元的条件。（对/错）

四、简答题（每题5分，共3题）

1.简述证券公司从事证券承销业务必须具备的条件。

2.简述《上市公司信息披露管理办法》中临时信息披露的重大事件包括哪些。

3.简述证券公司内部控制制度的主要内容。

五、计算题（每题10分，共2题）

1.某投资者购买某公司股票，买入价为10元/股，持有期间获得现金分红1元/股，卖出价为12元/股，则该投资者的总收益率为多少？

2.某基金公司管理的基金资产规模为100亿元，其中股票资产占60%，债券资产占30%，现金资产占10%，则该基金的股票资产为多少？

答案及解析

一、单选题

1.C.6亿元

解析：2020年度净利润增长20%，则净利润为5亿元×(1+20%)=6亿元。

2.C.股票

解析：股票属于基础金融工具，期权、期货和互换属于衍生工具。

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