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证券法规考试重点试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司从事资产管理业务，应当向哪些机构申请批准？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

2.投资者保护基金的主要资金来源是哪些？()

A.证券公司缴纳的注册资本

B.投资者支付的证券交易费用

C.证券公司的利润分配

D.国务院财政拨款

3.证券公司的自营业务与经纪业务，应当分开办理，其业务人员、财务账户、交易系统应当分开，以下哪项不属于分开办理的要求？()

A.证券公司应设立专门的自营业务部门

B.证券公司应设立专门的自营业务账户

C.证券公司应设立专门的自营业务交易系统

D.证券公司应将自营业务与经纪业务的人员混用

4.上市公司发生重大事项，信息披露义务人应当在何时披露？()

A.重大事项发生后1小时内

B.重大事项发生后2小时内

C.重大事项发生后4小时内

D.重大事项发生后12小时内

5.证券市场禁入决定作出后，被决定人违反禁入规定，应当承担什么法律后果？()

A.被处以罚款

B.被吊销证券从业资格

C.被禁止从事证券业务，并处以罚款

D.被禁止从事证券业务，但不处罚

6.证券公司的合规管理职责由以下哪个部门承担？()

A.法务部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.合规管理部门

7.投资者对证券交易行为有疑问，可以向哪个机构投诉？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国家市场监督管理总局

8.以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.信用风险

D.操作风险

9.证券公司的董事会负责哪些工作？()

A.制定公司发展战略和经营方针

B.决定公司的投资计划

C.负责公司日常经营管理

D.决定公司利润分配

二、多选题(共5题)

10.证券公司在以下哪些情况下需要报送临时报告？()

A.公司董事长发生变动

B.公司财务状况发生重大变化

C.公司涉及重大诉讼

D.公司收购其他上市公司

11.证券交易场所的职责包括哪些？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易活动

D.审查上市公司信息披露

12.以下哪些属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.合规性原则

D.实效性原则

13.证券投资者保护基金的使用范围包括哪些？()

A.支付投资者因证券公司被撤销、接管而遭受的损失

B.支付因证券公司违规行为而遭受的损失

C.支付因证券公司破产而遭受的损失

D.支付因证券市场波动而遭受的损失

14.证券公司进行风险管理时，应重点关注以下哪些风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

三、填空题(共5题)

15.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

16.证券交易场所应当对证券交易实行______原则，公平对待所有参与者。

17.上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者______。

18.证券公司从事证券经纪业务，客户的资金应当存放在______，以保障客户资金安全。

19.证券市场禁入决定由中国证监会依法作出，并予以公告。被决定人违反禁入规定，将被处以______。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

21.上市公司董事会成员的任职资格，由公司自行决定。()

A.正确B.错误

22.投资者保护基金的资金只能用于支付投资者的证券交易损失。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规负责人可以向董事会报告合规工作的有关情况。()

A.正确B.错误

24.证券交易所对证券交易行为实行实时监控，并对异常交易行为进行重点监控。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：证券公司在从事资产管理业务时，应当遵守哪些基本准则？

26.问：什么是证券公司的主要业务风险？

27.问：证券公司在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？

28.问：什么是证券公司的合规风险？

29.问：证券交易场所的主要职责有哪些？

证券法规考试重点试题及答案

一、单