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姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券投资顾问业务内部控制制度

D.以上都是

2.下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.合规性原则

B.预防性原则

C.效率性原则

D.透明性原则

3.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不属于其应履行的义务？()

A.保障投资者合法权益

B.公开披露资产管理业务信息

C.未经投资者同意，不得擅自变更资产管理计划

D.从事资产管理业务，不得利用内幕信息

4.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于其业务规则？()

A.不得接受客户的全权委托

B.不得为客户买卖证券提供融资融券服务

C.应当建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.应当对客户交易结算资金实行专户管理

5.证券公司开展证券投资顾问业务，下列哪项不属于其服务内容？()

A.提供证券投资建议

B.代客户作出投资决策

C.提供证券市场分析

D.提供证券交易执行服务

6.证券公司开展证券承销业务，下列哪项不属于其应当履行的义务？()

A.公正公平地处理承销业务

B.不得利用承销业务损害投资者利益

C.不得擅自改变承销协议内容

D.不得进行虚假宣传

7.证券公司开展证券自营业务，下列哪项不属于其风险控制措施？()

A.建立健全自营业务风险控制制度

B.严格控制自营业务规模

C.不得利用内幕信息进行自营业务

D.不得进行投机性交易

8.证券公司开展证券经纪业务，下列哪项不属于其客户服务内容？()

A.提供证券市场信息

B.提供证券交易指导

C.提供证券投资咨询

D.提供证券交易结算资金管理

9.证券公司开展证券投资顾问业务，下列哪项不属于其合规要求？()

A.证券投资顾问应当具备相应的资质

B.证券投资顾问不得泄露客户信息

C.证券投资顾问不得进行虚假宣传

D.证券投资顾问不得接受投资者委托进行证券交易

10.证券公司开展证券承销业务，下列哪项不属于其信息披露义务？()

A.公开披露承销结果

B.公开披露承销费用

C.公开披露发行人信息

D.公开披露证券公司自身利益

11.证券公司开展证券自营业务，下列哪项不属于其合规要求？()

A.证券自营业务应当符合法律法规规定

B.证券自营业务应当符合公司内部控制制度

C.证券自营业务应当符合行业自律规则

D.证券自营业务不得进行短线交易

二、多选题(共5题)

12.证券公司在开展资产管理业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得将客户资产用于向他人提供担保或者用于其他用途

B.应当建立资产管理业务风险控制制度

C.应当向投资者充分披露资产管理计划的风险和收益特征

D.应当按照资产管理合同的约定管理运用客户资产

E.不得承诺投资者最低收益或损失

13.证券公司进行证券自营业务时，以下哪些行为属于禁止性行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.从事操纵证券市场的行为

C.进行不正当竞争行为

D.从事不正当交易行为

E.未经批准，擅自变更证券自营业务的投资范围

14.证券投资顾问业务的基本原则包括哪些？()

A.客户至上原则

B.公正诚信原则

C.专业胜任原则

D.客户保密原则

E.风险控制原则

15.证券经纪业务中，证券公司应当履行哪些义务？()

A.公平对待客户

B.保障客户交易结算资金安全

C.不得接受客户的全权委托

D.提供证券市场信息和交易指导

E.建立健全内部控制制度

16.证券公司开展证券承销业务时，应当遵守哪些规则？()

A.公开披露发行人信息

B.不得进行虚假宣传

C.不得操纵证券市场

D.不得损害投资者利益

E.严格遵守承销协议

三、填空题(共5题)

17.证券公司应当建立健全的内部控制制度，包括但不限于（）。

18.证券公司在开展资产管理业务时，应当遵循（）原则。

19.证券公司从事证券经纪业务，应当向客户充分披露（）。

20.证券公司开展证券投资顾问业务，证券投资顾问应当具备（）。

21.证券公司开展证券承销业务，应当遵守（）。

四、判断题(共5题)

22.证券公司在进行证券自营业务时，可以接受客户的全权委托。()

A.正确B.错误

23.证券公司开展证券投资顾问业务，可以接受投资者的资金委托进行证券交易