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证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习10)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券法规定，下列哪项不属于证券发行人信息披露义务？()

A.定期报告

B.季度报告

C.年度报告

D.内部审计报告

2.证券公司接受委托代客户买卖证券的业务称为？()

A.证券自营

B.证券经纪

C.证券承销

D.证券投资咨询

3.根据《证券法》，证券公司设立分支机构，应当经哪个机构的批准？()

A.中国证监会

B.工商行政管理局

C.证券交易所

D.地方证监会

4.证券公司从事证券自营业务的最低净资本要求是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项说法是错误的？()

A.应当提供证券交易服务

B.应当对投资者的交易行为进行监督

C.可以收取交易佣金

D.可以提供融资融券服务

6.证券公司违反《证券法》规定，应当承担何种法律责任？()

A.罚款

B.没收违法所得

C.责令改正

D.以上都是

7.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补充证券公司注册资本

B.维护证券市场秩序

C.用于证券投资者赔偿

D.用于证券公司自营业务

8.根据《证券法》，证券交易场所应当履行的职责不包括？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.对证券交易进行监管

D.维护市场秩序

9.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务许可范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

10.证券公司对客户的资金安全承担何种责任？()

A.无限责任

B.有限责任

C.按照约定承担

D.按照法律规定承担

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券公司从事以下哪些业务需要取得相应业务许可？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

12.证券公司应当履行以下哪些内部控制制度？()

A.资金管理制度

B.信息系统安全制度

C.人力资源管理制度

D.风险管理制度

13.以下哪些行为属于证券欺诈行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.证券操纵

D.误导性陈述

14.证券市场监管机构在以下哪些方面对证券公司进行监管？()

A.业务许可

B.信息公开

C.内部控制

D.证券交易行为

三、填空题(共5题)

15.根据《证券法》，证券公司申请经营证券经纪业务的最低注册资本限额为人民币__元。

16.在证券市场中，证券发行人必须对所发行证券的上市文件和定期报告的真实性、准确性、完整性承担__责任。

17.中国证监会是国务院授权的全国证券期货市场的主管部门，其依法对证券公司进行__。

18.证券投资者保护基金是为了保护证券投资者的合法权益，由证券公司按其经营收入的__比例缴纳。

19.《证券法》规定，证券公司及其从业人员从事证券业务，应当依法接受__的监督。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和该证券的上市推荐人。()

A.正确B.错误

21.证券公司对客户的交易结算资金负有无限责任。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事、高级管理人员可以同时担任其他证券公司的董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券自营业务时，可以自行决定是否进行风险控制。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司的缴纳。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券发行人的信息披露义务包括哪些内容。

26.请解释什么是证券自营业务，并简述证券公司从事证券自营业务应遵守的规定。

27.什么是证券欺诈行为？请列举几种常见的证券欺诈行为。

28.证券公司应当如何处理客户投诉？请简述处理客户投诉的一般流程。

29.请简述中国证监会对证券公司监管的主要内容。

证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习10)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】内部审计报告不属于证券发行人信息披露义务，而是公司内部管理内容。

2.【答案】B

【解析】证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，