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证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(训练题1)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.500万元

D.2亿元

2.2.以下哪项不是《证券法》规定的证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.自由原则

3.3.证券投资者保护基金公司的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券交易所缴纳的资金

C.国务院财政预算拨款

D.投资者自愿缴纳的资金

4.4.以下哪项不属于《证券法》规定的证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

5.5.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的运用不得用于以下哪项？()

A.买卖依法公开发行的股票、债券、权证等证券

B.从事证券自营业务的相关研究

C.从事证券自营业务的风险控制

D.向他人提供融资或者担保

6.6.以下哪项不是《证券法》规定的证券公司高级管理人员任职资格条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有大学本科以上学历

C.具有从事证券业务3年以上经验

D.具有良好的品行和健全的身心

7.7.证券市场信息披露的基本原则不包括以下哪项？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.准确性原则

D.选择性原则

8.8.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.短线交易

D.市场操纵

9.9.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在以下哪个机构？()

A.证券公司自己开立的银行账户

B.证券交易所开立的银行账户

C.证券登记结算机构开立的银行账户

D.中国证监会开立的银行账户

10.10.以下哪项不是《证券法》规定的证券公司应当承担的义务？()

A.依法合规经营

B.保障客户资金安全

C.维护市场秩序

D.提供虚假信息

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司设立分支机构应当符合以下哪些条件？()

A.具有健全的组织机构和管理制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有符合法律、行政法规规定的业务规则和内部控制制度

12.2.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当遵守以下哪些规定？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.不得从事内幕交易、操纵证券市场等违法行为

C.不得泄露客户交易信息

D.不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益

13.3.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付因证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管等情形下对投资者合法权益造成的损失

B.支付证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管等情形下对市场稳定产生的必要支出

C.支付证券投资者保护基金管理机构的管理费用

D.用于其他保护投资者合法权益的需要

14.4.证券登记结算机构履行以下哪些职责？()

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券交易的清算和交收

15.5.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.制造虚假信息，扰乱证券市场

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务的最低注册资本限额为______。

17.证券投资者保护基金公司的主要资金来源是______。

18.证券公司高级管理人员的任职资格条件之一是具有______以上的学历。

19.证券市场信息披露的基本原则之一是______原则。

20.证券公司客户交易结算资金必须存放在______开立的专用存款账户。

四、判断题(共5题)

21.证券公司从事证券自营业务时，可以不受证券交易规则的限制。()

A.正确B.错误

22.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司的缴纳。()

A.正确B.错误

23.证券公司高级管理人员任职资格条件中，要求必须具有证券从业资格。()

A