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2026年跨境电商培训公司合规管理总则

第一章总则

第一条制定目的与依据

为建立健全公司合规管理体系，防范跨境电商培训业务中的法律风险、监管风险及声誉风险，保障公司持续健康经营，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国电子商务法》《中央企业合规管理办法》《个人信息保护法》等相关法律法规，结合跨境电商培训行业特点及公司实际经营情况，制定本制度。本制度是公司合规管理的根本准则，所有经营管理活动均须以本制度为基础开展。

第二条核心定义

合规：指公司及全体人员的经营管理行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际通行规则及公司内部规章制度的要求。

合规风险：指因公司或员工违反合规要求，可能引发法律制裁、监管处罚、财务损失、品牌声誉损害等后果的风险，跨境电商培训领域重点包括资质违规、虚假宣传、数据泄露、税务不合规等风险类型。

合规管理：指公司为实现合规目标，建立的涵盖制度制定、风险识别、培训教育、监督问责等内容的管理体系及相关活动。

第三条适用范围

本制度适用于公司总部及所属分支机构的所有经营管理环节，包括但不限于课程开发、师资管理、招生营销、教学实施、学员服务、财务管理等业务领域。公司全体人员，含董事、高级管理人员、正式员工、试用期员工、劳务派遣人员及实习生，均须严格遵守本制度。外部合作方（如课程供应商、讲师合作方、技术服务商等）在与公司开展业务时，须遵守本制度相关要求，相关内容应纳入合作协议。

第四条基本原则

合法性优先原则：将合规要求作为业务开展的前置条件，所有经营决策及业务活动必须首先符合法律法规及监管规定，坚决杜绝“先开展后合规”的行为。

预防为主原则：建立常态化合规风险识别与评估机制，聚焦跨境电商培训高风险领域，提前制定防控措施，实现风险早发现、早处置。

全员参与原则：明确各层级、各岗位的合规责任，形成“管理层主导、部门协同、全员执行”的合规文化，确保人人承担合规职责、参与合规管理。

持续改进原则：定期根据法律法规更新、监管要求调整、业务模式升级等情况，评估并优化合规管理体系，确保制度与实际需求相适配。

第二章合规管理组织架构与职责

第五条合规管理决策机构

公司设立合规管理委员会，作为合规管理的最高决策机构。委员会主任由公司法定代表人或其授权的高级管理人员担任，副主任由分管合规工作的高管担任，委员包括各部门负责人及法务、财务等专业人员。其主要职责包括：审批合规管理制度及年度合规工作计划；审议重大合规风险事项及应对方案；协调跨部门合规管理争议；定期向公司管理层汇报合规管理情况。

第六条合规管理执行部门

合规管理委员会下设合规管理岗（可由法务部门或指定部门兼任），负责合规管理日常工作，主要职责包括：起草并推动实施合规管理制度及操作指引；组织开展合规风险识别、评估与监控；策划并实施合规培训与宣传教育；受理合规举报并协助调查违规行为；收集整理法律法规及行业合规信息，及时更新管理要求。

第七条部门及岗位合规职责

业务部门：各部门负责人为本部门合规管理第一责任人，负责将合规要求融入业务流程，组织本部门人员执行合规制度，开展日常合规自查，及时上报发现的合规风险。

人力资源部门：负责将合规要求纳入员工招聘、入职培训及绩效考核，确保讲师等关键岗位人员具备合规资质，办理员工离职时完成权限注销及信息保密核查。

财务部门：负责合规管理相关费用保障，严格按照法律法规及制度要求进行财务核算、税务申报，防范财务合规风险。

全体员工：严格遵守本制度及岗位合规要求，主动参与合规培训，发现合规隐患或违规行为立即向直接上级或合规管理岗报告，保守工作中接触的涉密信息。

第三章合规管理核心运行机制

第八条合规风险防控机制

合规管理岗每季度组织各部门开展合规风险排查，重点关注以下领域：培训资质是否完备有效，是否按要求完成备案；课程内容是否包含虚假承诺、违规信息，是否符合跨境电商操作合规要求；招生宣传是否存在夸大宣传、虚假表述，是否符合《广告法》规定；学员个人信息收集、存储及使用是否符合《个人信息保护法》要求，是否采取加密等安全措施；跨境税务、知识产权等培训内容是否准确合规。对排查发现的风险，应制定整改方案，明确责任部门、整改措施及完成时限，合规管理岗负责跟踪验证整改效果。

第九条合规培训教育机制

公司建立分层分类合规培训体系：新员工入职须接受合规基础知识培训，考核合格方可上岗；讲师上岗前须接受专项合规培训，内容包括跨境电商法规、教学合规要求及职业道德规范；各部门每半年开展一次业务专项合规培训，重点覆盖新法规解读、岗位风险防控等内容；每年组织一次全员合规警示教育，通过案例分析等形式强化风险意识。合规管理岗负责建立培训档案，记录培训内容、参与人员及考核结果。同时，通过内部公告、案例手册等形式常态化开展合规宣传，提升全员合规意识。

第十