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2025年证券专业水平测试冲刺及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于信息披露义务人的说法正确的是（）

A.仅指上市公司

B.包括上市公司及其控股股东、实际控制人

C.仅指上市公司董事、监事、高级管理人员

D.仅指证券公司

答案：B

解析：信息披露义务人包括上市公司及其控股股东、实际控制人、董监高等，范围广泛，不限于上市公司本身。

2.某公司拟在科创板上市，其最近一年净利润为正，营业收入为2亿元，研发投入占比为8%，则其符合的上市标准为（）

A.第一套标准

B.第二套标准

C.第三套标准

D.第四套标准

答案：A

解析：科创板第一套标准要求净利润为正且营业收入不低于1亿元，研发投入占比无硬性要求，但需具备核心技术。

3.下列关于可转换公司债券的说法正确的是（）

A.转股价格不得低于募集说明书公告日前20个交易日股票均价

B.转股价格可低于最近一期经审计的每股净资产

C.转股期自发行结束之日起6个月后方可开始

D.转股价格一经确定不得调整

答案：C

解析：根据《可转债管理办法》，转股期自发行结束之日起6个月后开始，转股价格不得低于公告日前20个交易日均价和前一交易日均价。

4.某证券公司因违规被证监会采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，该措施属于（）

A.行政处罚

B.行政监管措施

C.市场禁入

D.刑事处罚

答案：B

解析：暂停业务资格属于行政监管措施，非行政处罚或市场禁入。

5.下列关于股票质押式回购交易的说法错误的是（）

A.初始交易金额不得低于100万元

B.质押股票可为限售股

C.回购期限最长不超过3年

D.质押率不得超过60%

答案：D

解析：质押率由证券公司与客户协商确定，无统一上限，但需符合风控要求。

6.某基金公司拟发行一只ESG主题基金，其投资比例应符合（）

A.至少80%资产投资于ESG相关证券

B.至少60%资产投资于ESG相关证券

C.至少50%资产投资于ESG相关证券

D.无强制比例要求

答案：A

解析：ESG主题基金需在基金合同中明确投资策略，并至少80%资产投资于ESG相关证券。

7.下列关于北交所交易制度的说法正确的是（）

A.采用T+0交易制度

B.涨跌幅限制为20%

C.单笔申报数量不得低于100股

D.开盘集合竞价时间为9:15-9:25

答案：D

解析：北交所采用T+1交易制度，涨跌幅限制为30%，单笔申报不得低于100股，开盘集合竞价时间为9:15-9:25。

8.下列关于证券公司合规负责人的说法错误的是（）

A.由董事会聘任

B.需经证监会认可

C.不得兼任财务负责人

D.可由公司副总经理兼任

答案：A

解析：合规负责人由董事会聘任，但需经证监会认可，不得兼任财务负责人，可由高管兼任。

9.下列关于科创板跟投制度的说法正确的是（）

A.保荐机构需跟投2%-5%

B.跟投股份锁定期为12个月

C.跟投比例与发行规模挂钩

D.跟投股份可参与战略配售

答案：C

解析：跟投比例根据发行规模分档确定，锁定期为24个月，不得参与战略配售。

10.下列关于上市公司重大资产重组的说法错误的是（）

A.构成重组上市的，需符合IPO条件

B.发行股份购买资产需经证监会核准

C.重组方案需经股东大会特别决议

D.重组完成后控股股东不得变更

答案：D

解析：重组上市完成后控股股东可变更，但需符合IPO条件。

11.下列关于私募基金备案的说法正确的是（）

A.募集完毕后5个工作日内备案

B.备案后方可进行投资运作

C.备案材料需包括风险揭示书

D.备案机构为中基协

答案：D

解析：私募基金募集完毕后需向中基协备案，备案后方可投资，材料包括风险揭示书。

12.下列关于股票期权交易的说法错误的是（）

A.合约单位为10000份

B.行权方式为欧式

C.到期月份为当月、下月及随后两个季月

D.行权价格间距根据标的股价分档设置

答案：A

解析：股票期权合约单位为10000份，但ETF期权为10000份，个股期权为1000份。

13.下列关于证券公司分类监管的说法正确的是（）

A.分类结果分为5类11级

B.A类公司可优先获得创新业务试点资格

C.分类依据仅为财务指标

D.分类结果每年调整一次

答案：B