证券基金从业资格资产管理相关高频考点题库.docxVIP

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证券基金从业资格资产管理相关高频考点题库

单选题（共10题，每题1分）

1.下列关于资产管理业务的表述，正确的是？

A.基金管理人的公平对待客户原则仅适用于公募基金业务

B.私募基金管理人可以未备案即开展资产管理业务

C.资产管理计划的投资者人数不得超过200人

D.资产管理业务的投资者适当性匹配需考虑投资者的风险承受能力

2.在资产管理业务中，关于信息披露的表述，错误的是？

A.基金合同应明确基金运作方式、投资范围等关键信息

B.定期报告中的投资组合报告无需披露具体投资标的名称

C.资产管理计划说明书应充分揭示相关风险

D.信息披露文件需经中国证监会或其派出机构审核

3.私募基金管理人从事资产管理业务时，以下哪项行为不属于禁止性规定？

A.直接或间接向非合格投资者募集资金

B.以管理人名义代客理财

C.将资产管理计划资产用于承担无限责任

D.严格遵守合格投资者标准

4.关于资产管理业务的监管要求，以下表述正确的是？

A.公募基金管理人的净资产不低于1亿元人民币

B.私募基金管理人的董事需具有3年以上证券从业经验

C.资产管理计划的托管费用由投资者承担

D.非公开募集基金的投资者人数上限为300人

5.资产管理业务中，关于投资者适当性管理的表述，错误的是？

A.投资者风险评级需每年复核一次

B.保守型投资者可投资于高风险资产

C.基金销售机构需进行投资者风险承受能力评估

D.投资者适当性匹配需留存书面记录

6.关于资产管理计划的运作，以下哪项表述正确？

A.资产管理计划可无最低剩余期限

B.基金管理人可自行决定变更投资策略

C.资产管理计划的投资者人数不得超过200人

D.基金托管人可未经授权动用基金资产

7.资产管理业务中，关于关联交易的表述，错误的是？

A.基金管理人可向关联方收取合理的费用

B.关联交易需披露并经投资者同意

C.关联交易价格不得显失公平

D.关联交易可免除信息披露义务

8.关于私募基金管理人登记，以下表述正确的是？

A.登记完成后即可开展资产管理业务

B.登记机构需对申请材料进行实质性审核

C.登记费用由申请人承担

D.登记机构需在5个工作日内完成审核

9.资产管理业务中，关于投资限制的表述，错误的是？

A.公募基金投资单只股票的比例不得超10%

B.私募基金可投资于未上市企业股权

C.资产管理计划可无投资期限限制

D.投资组合需符合监管比例要求

10.关于资产管理业务的合规管理，以下表述正确的是？

A.内部控制制度需每年修订一次

B.合规负责人可兼任投资总监

C.违规行为可由内部处分代替监管处罚

D.合规检查需覆盖所有业务环节

多选题（共5题，每题2分）

1.资产管理业务中，关于合格投资者的表述，正确的有？

A.净资产不低于1000万元的单位投资者

B.金融资产不低于300万元的个人投资者

C.参与证券交易2年的个人投资者

D.具有2年以上投资经验的企业法人

2.关于资产管理计划运作的监管要求，正确的有？

A.资产管理计划需设托管人

B.投资决策需经集体审议

C.资产管理计划可无投资限制

D.投资比例需符合监管要求

3.资产管理业务中，关于信息披露的表述，正确的有？

A.基金合同需明确费率结构

B.定期报告需披露投资策略

C.信息披露文件可由第三方代为制作

D.投资组合报告需按季度披露

4.关于私募基金管理人合规管理的表述，正确的有？

A.需建立风险管理制度

B.合规负责人需独立性

C.违规行为可免于记录

D.内部控制需定期评估

5.资产管理业务中，关于关联交易的表述，正确的有？

A.关联交易需披露具体内容

B.关联交易价格需公允

C.关联交易可免除审批

D.关联交易需经投资者同意

判断题（共10题，每题1分）

1.资产管理业务的投资者人数上限为200人。

2.私募基金管理人可自行决定投资范围。

3.资产管理计划的投资者需签署风险揭示书。

4.关联交易可免除信息披露义务。

5.公募基金管理人需经中国证监会批准。

6.资产管理计划的托管费用由投资者承担。

7.投资者适当性匹配可由第三方机构代为执行。

8.私募基金管理人登记完成后即可开展业务。

9.资产管理计划的投资者人数不得超过300人。

10.合规检查需覆盖所有业务环节。

答案与解析

单选题答案

1.D

2.B

3.D

4.C

5.B

6.C

7.D

8.B

9.C

10.D

多选题答案

1.A,B,D

2.A,B,D

3.A,B,D

4.A,B,D

5.A,B,D

判断题答案

1.√