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证券从业资格考试-证券发行与承销试卷_13

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列关于股票发行方式的说法，正确的是？()

A.股票发行方式包括公募和私募两种

B.公募发行是指公司直接向投资者出售股票

C.私募发行是指公司通过证券交易所向投资者出售股票

D.股票发行方式仅限于公募和私募

2.2.公司债券的信用评级通常由以下哪个机构进行？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.信用评级机构

D.会计师事务所

3.3.以下哪项不属于证券发行与承销的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

4.4.下列关于证券发行定价的说法，正确的是？()

A.证券发行定价必须采用固定价格法

B.证券发行定价可以采用多种方法，如固定价格法、累计投标法等

C.证券发行定价由发行人自行决定

D.证券发行定价由监管机构统一规定

5.5.以下哪项不属于首次公开发行股票的条件？()

A.公司注册资本不少于1000万元

B.公司净资产不少于2000万元

C.公司最近3年连续盈利

D.公司股本总额不少于5000万元

6.6.证券发行承销的目的是什么？()

A.为了提高公司的知名度

B.为了募集资金

C.为了分散股权

D.为了进行公司并购

7.7.以下关于承销团的说法，正确的是？()

A.承销团只能由一家证券公司组成

B.承销团至少由3家证券公司组成

C.承销团可以由任何机构组成

D.承销团由主承销商和分销商组成

8.8.下列关于股票发行程序的说法，正确的是？()

A.股票发行程序包括发行准备、发行申请、发行定价、发行公告、发行结束五个阶段

B.股票发行程序包括发行准备、发行申请、发行定价、发行公告、发行结束五个阶段，其中发行定价是最后一个阶段

C.股票发行程序包括发行准备、发行申请、发行定价、发行公告、发行结束五个阶段，其中发行定价是第一个阶段

D.股票发行程序包括发行准备、发行申请、发行定价、发行结束四个阶段

9.9.以下关于配股发行的说法，正确的是？()

A.配股发行是指向公司原有股东按比例发行新股

B.配股发行是指向公司原有股东按持股比例发行债券

C.配股发行是指公司向所有投资者发行新股

D.配股发行是指公司向特定投资者发行新股

10.10.以下关于债券发行的说法，正确的是？()

A.债券发行是指公司向投资者发行股票

B.债券发行是指公司向投资者发行债券

C.债券发行是指公司向投资者发行基金份额

D.债券发行是指公司向投资者发行信托计划

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的主要功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.资金配置

C.价格发现

D.投资者保护

12.2.以下哪些属于股票发行的条件？()

A.公司注册资本不少于1000万元

B.公司净资产不少于2000万元

C.公司最近3年连续盈利

D.公司股本总额不少于5000万元

13.3.证券发行定价的方法有哪些？()

A.固定价格法

B.累计投标法

C.跟随法

D.随机定价法

14.4.证券承销的方式有哪些？()

A.包销

B.代销

C.联合承销

D.独立承销

15.5.以下哪些是债券发行的特点？()

A.还本付息

B.期限固定

C.利率固定或浮动

D.流动性较高

三、填空题(共5题)

16.证券发行是指公司向投资者出售其（）的行为。

17.首次公开发行股票的简称是（）。

18.在股票发行过程中，主承销商负责（）。

19.公司债券的信用评级通常分为（）个等级。

20.证券发行与承销的监管机构是（）。

四、判断题(共5题)

21.证券发行与承销活动仅限于上市公司。()

A.正确B.错误

22.累计投标法适用于所有类型的证券发行。()

A.正确B.错误

23.主承销商在证券发行过程中不承担任何风险。()

A.正确B.错误

24.证券发行定价完全由发行人自行决定。()

A.正确B.错误

25.公司债券的信用评级越高，其风险越小。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是首次公开发行（IPO）？

27.问：什么是主承销商在证券发行过程中的职责？