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风险评估与控制流程模板

一、模板概述与价值

本模板旨在为企业、项目或业务流程提供标准化的风险评估与控制管理工具，帮助系统化识别潜在风险、科学分析风险等级、制定针对性控制措施，并通过持续监控降低风险发生概率及影响程度，保障目标顺利达成。模板适用于战略规划、项目实施、新产品开发、供应链管理、合规运营等多个场景，可灵活适配不同规模与行业需求，提升组织风险应对能力与决策效率。

二、适用范围与典型应用场景

（一）适用范围

本模板适用于需系统化管理风险的各类组织，包括但不限于企业内部各部门（如生产、销售、财务、人力资源等）、项目组、业务流程单元，以及外部合作方（如供应商、服务商）的风险评估与管控。

（二）典型应用场景

项目管理：在项目启动阶段，识别技术实现、资源调配、进度延迟等风险，制定控制措施保证项目按期交付。

新产品开发：针对市场需求变化、技术瓶颈、合规性要求等风险，评估产品上市可行性并制定应对策略。

业务流程优化：在流程再造前，识别现有流程中的效率瓶颈、资源浪费、操作失误等风险，保证优化后流程稳定运行。

合规管理：针对法律法规变化、行业标准更新等风险，评估企业现有合规性差距，制定整改措施避免违规风险。

供应链管理：识别供应商履约能力、物流中断、价格波动等风险，建立供应链风险预警与应急机制。

三、流程操作步骤详解

风险评估与控制流程可分为“风险识别—风险分析—风险评价—风险应对—风险监控”五个核心步骤，各步骤需明确责任人与输出成果，保证流程闭环管理。

（一）风险识别：全面梳理潜在风险点

操作内容：

结合业务目标、流程节点、历史数据及外部环境，采用多种方法系统化识别可能影响目标实现的内外部风险因素。

内部风险可关注资源（人力、物力、财力）、技术、管理、操作等方面；外部风险可关注市场、政策、法律、供应链、自然环境等方面。

常用方法：

头脑风暴法：组织跨部门团队（如项目经理、技术专家、业务骨干、合规专员）通过会议讨论发散思维，列出潜在风险。

流程梳理法：基于业务流程图（如生产流程、审批流程），逐环节分析可能存在的风险点（如关键节点依赖、权限缺失等）。

历史数据分析法：复盘过往项目、业务中的风险事件，提炼高频风险类型（如客户投诉率、交付延迟次数等）。

专家访谈法：邀请行业专家、资深管理者*对特定领域风险进行预判（如技术迭代风险、政策解读风险等）。

责任人：项目组/部门负责人牵头，相关岗位人员参与。

输出成果：《风险识别清单》（含风险编号、风险描述、风险类别、识别方法、识别日期、识别人等信息）。

（二）风险分析：量化与定性结合评估风险特征

操作内容：

对已识别的风险，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行分析，明确风险的内在属性与潜在后果。

分析维度说明：

发生可能性：指风险在特定条件下发生的概率，可划分为5个等级（示例）：

5级（极高）：预期在1年内发生；

4级（高）：预期1-3年内发生；

3级（中）：预期3-5年内发生；

2级（低）：预期5年以上发生；

1级（极低）：发生概率极低（如百年一遇事件）。

影响程度：指风险发生后对目标（如质量、成本、进度、声誉等）的负面影响程度，可划分为5个等级（示例）：

5级（灾难性）：导致目标无法达成，造成重大损失（如重大安全、巨额罚款）；

4级（严重）：严重影响目标达成，造成较大损失（如项目延期3个月以上，核心客户流失）；

3级（中等）：对目标达成造成一定影响，损失可控（如项目延期1-2个月，成本超支10%-20%）；

2级（轻微）：对目标达成影响较小，损失较小（如项目延期2周内，成本超支5%以内）；

1级（可忽略）：对目标达成基本无影响，损失可忽略不计。

责任人：风险专员牵头，技术/业务专家协助。

输出成果：《风险分析表》（含风险编号、风险描述、可能性等级、影响程度等级、分析依据、分析日期、分析人等信息）。

（三）风险评价：确定风险优先级与管控重点

操作内容：

基于风险分析结果，通过“可能性×影响程度”计算风险值，划分风险等级，明确需优先管控的高风险项。

风险等级划分标准（示例）：

风险值（可能性×影响程度）

风险等级

管理优先级

20-25（5×5至5×4）

1级（极高）

立即处理

12-19（4×5至4×4、3×5等）

2级（高）

优先处理

6-11（3×4至2×5、3×3等）

3级（中）

计划处理

2-5（2×2至2×3、1×5等）

4级（低）

适度关注

1（1×1）

5级（极低）

暂不处理

责任人：部门负责人/项目经理审核，高层管理者*最终审批。

输出成果：《风险评价表》（含风险编号、风险描述、风险值、风险等级、是否纳入重点管控等信息），明确“红、黄、蓝”三级风险清单（红色为1-2级风险，黄色为3级风险，蓝色为4-5级风险）。

（四）风险应对：制定针对性控制措施

操作内容：

针对不同等级风险，