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证券从业《证券市场基础知识》专项卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的核心功能是()

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.投资收益

2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公开、公平、公正

B.诚信原则

C.交易自由原则

D.保密原则

3.股票发行市场上的投资者主要包括()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.以上都是

4.债券的期限通常分为()

A.短期、中期和长期

B.信用债券、担保债券和无担保债券

C.可转换债券和非可转换债券

D.以上都不是

5.基金管理人的职责不包括()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.分配基金收益

6.以下哪项不是金融期货合约的特点？()

A.合约标的为金融工具

B.交易双方权利义务对等

C.交易在交易所进行

D.合约内容可自由约定

7.以下哪个不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.银行贷款

8.基金份额持有人大会的召开，应当有代表多少基金份额的持有人参加，方可召开？()

A.一半

B.二分之一以上

C.三分之二以上

D.四分之三以上

9.以下哪个不是影响股票价格的基本因素？()

A.公司经营状况

B.宏观经济政策

C.投资者心理预期

D.证券市场供需关系

10.以下哪个不属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券评级机构

二、多选题(共5题)

11.证券市场中，以下哪些属于场外交易市场？()

A.新三板

B.上交所主板

C.深交所创业板

D.证券交易所代办股份转让系统

12.以下哪些是影响债券利率的因素？()

A.债券的期限

B.债券的信用评级

C.市场利率水平

D.债券发行人的财务状况

13.基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.分配基金收益

14.以下哪些属于金融期货合约的特点？()

A.合约标的为金融工具

B.交易双方权利义务对等

C.交易在交易所进行

D.合约内容可自由约定

15.以下哪些是证券市场监管的主要内容？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.基金监管

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的主板市场通常指的是

17.基金管理人的职责包括

18.债券的信用评级分为三个等级，其中最高等级的是

19.股票交易的基本单位是

20.金融期货合约的特点包括

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券监管机构和证券服务机构。()

A.正确B.错误

22.所有类型的债券都必须在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

23.基金管理人是基金产品的唯一投资者。()

A.正确B.错误

24.金融期货合约的标的物可以是任何金融资产。()

A.正确B.错误

25.股票市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行市场的功能。

27.阐述股票市场对经济的促进作用。

28.解释基金净值的含义及计算公式。

29.简述金融期货合约的基本要素。

30.谈谈你对证券市场监管的理解。

证券从业《证券市场基础知识》专项卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券市场的核心功能是资源配置，通过证券发行和交易，实现资本的集中和分配。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开、公平、公正、诚信原则和交易自由原则，保密原则不属于其中。

3.【答案】D

【解析】股票发行市场上的投资者包括个人投资者、机构投资者和政府机构，所以答案是以上都是。

4.【答案】A

【解析】债券的期限通常分为短期、中期和长期，反映了债券到期时间的不同。

5.【答案】A

【解析】基金管理人的职责包括管理基金资产、决定基金投资策略和分配基金收益，筹集基金资金不是其直接职责。

6.【答案】D

【解析】金融期货合约的特点包括合约标的为金融工具、交易双方权利义务对等和交易在交易所进行，合约内容不可自由约定。

7.