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证券投资顾问合同协议（顾问方投资者通用）

证券投资顾问合同协议

甲方（证券投资顾问）：[证券公司/证券投资咨询机构名称]

统一社会信用代码/注册号：[甲方机构代码]

住所地：[甲方机构地址]

联系人：[甲方联系人姓名]

联系电话：[甲方联系人电话]

乙方（投资者）：

姓名/名称：[投资者姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[投资者证件号码]

住所地/注册地址：[投资者地址]

联系电话：[投资者电话]

电子邮箱：[投资者电子邮箱]

根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券投资顾问业务管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方向乙方提供证券投资顾问服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与形式

甲方同意按照本协议约定，为乙方提供证券投资顾问服务。服务内容包括但不限于：

1.1基于乙方提供的风险承受能力评估结果，分析宏观经济形势、行业趋势及市场动态，向乙方提供证券市场投资分析意见；

1.2根据乙方提供的投资目标、投资期限等要求，为乙方提供证券投资组合构建、调整建议；

1.3针对乙方关注的特定证券或者证券类别，提供选择建议、投资策略建议等；

1.4为乙方提供其他证券投资知识普及、投资经验分享等服务；

1.5服务形式包括但不限于电话、电子邮件、甲方认可的证券投资顾问服务系统平台等方式提供投资建议。甲方提供的投资建议不构成对具体证券的价值判断和推荐，乙方应根据自身独立判断决定是否采纳。

第二条服务期限

本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止。若双方未约定终止日，本协议不定期履行，直至任何一方按照本协议约定或法律规定解除本协议。服务期限届满前[提前通知期，例如：三个月]，如双方均有意续约，应另行协商签订续约协议。

第三条客户适当性管理

甲方在提供本协议项下服务前，已按照中国证监会及相关规定的要求，对乙方进行了风险承受能力评估，并制作了风险承受能力评估报告。甲方确认乙方已签署风险承受能力评估问卷，评估结果显示乙方适合接受甲方提供的[具体服务类型，例如：常规投资建议服务等]服务。甲方有义务在提供服务过程中，持续关注乙方风险承受能力的变化，并在必要时提示乙方调整投资目标或建议。

第四条费用与支付方式

甲方提供本协议项下服务，依据[具体收费模式，例如：甲方制定的收费标准]向乙方收取服务费用。

4.1收费模式为：[详细说明收费模式，例如：按服务期限固定收费，每月费用为人民币元；或按账户资产规模的前端费率为百分之多少；或其他合规收费方式]。

4.2支付时间：乙方应在[具体时间节点，例如：每月5日前]向甲方支付当期服务费用。

4.3支付方式：乙方通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：

户名：[甲方账户名称]

开户行：[甲方开户银行名称]

账号：[甲方银行账号]

4.4如乙方未按约定支付服务费用，经甲方书面催告后[催告期，例如：十五日]内仍未支付的，甲方有权暂停向乙方提供投资建议服务，直至费用结清。逾期支付超过[期限，例如：三十日]的，甲方有权单方面解除本协议。

第五条投资建议的提供与采纳

5.1甲方提供投资建议时，应遵守有关法律法规的规定，遵循独立、客观、审慎的原则，具有合理的依据，并充分揭示相关投资风险。

5.2甲方应妥善记录其向乙方提供的投资建议的内容、时间、方式以及乙方是否采纳该建议等信息。

5.3乙方明确拥有对自身证券账户进行投资决策和执行交易的最终自主权。甲方提供的投资建议不构成对具体证券的价值判断和推荐，也不构成买卖证券的指示。乙方自行承担因其接受或未接受甲方投资建议所导致的投资风险及投资损失。

5.4除非法律法规另有规定或本协议另有约定，甲方不对乙方因采纳或未采纳投资建议所导致的任何投资损失负责。

第六条风险揭示与告知

甲方已向乙方充分揭示了从事证券投资可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。乙方确认已充分了解并理解上述风险，并愿意自行承担相应的投资风险。甲方在提供服务过程中，仍有义务根据市场情况及乙方投资组合状况，及时向乙方提示可能存在的特别风险。

第七条保密义务

7.1甲乙双方对于在履行本协议过程中所知悉的对方的商业秘密、技术信息、经营信息以及乙方的个人信息、财务状况、投资决策等信息，均负有保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露。

7.2本保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效。

第八条通知与送达

双方在本协议首页载明的地址、联系电话、电子邮箱为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[通知期，例如：三日]书面通知对方。任何通知或文件按上述地址邮寄（以挂号信或快递发