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资金监管协议样本

一、前言

本资金监管协议（以下简称“本协议”）由下列各方于【】年【】月【】日在【】市（以下简称“签约地”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商一致订立。

鉴于：

1.甲方与乙方（以下可单独称为“一方”，合称为“交易双方”）就【简述基础交易名称或事项，例如：某项货物买卖/服务提供/项目合作等】事宜，已达成或拟达成相关协议（以下统称“基础协议”），为保障基础协议项下资金的安全与顺利交割，双方同意引入丙方作为独立的第三方监管机构，对相关资金进行监管。

2.丙方系一家依法设立并有效存续的【金融机构/具备资金监管资质的机构名称】，拥有从事资金监管业务的合法资质和专业能力。

3.甲、乙、丙三方在充分了解本协议各项条款及其可能产生的法律后果后，自愿签署本协议，以资共同遵守。

二、定义与释义

在本协议中，除非上下文另有明确约定，下列词语应具有如下含义：

1.监管账户：指丙方为履行本协议项下监管义务，应甲方/乙方（根据实际情况选择或另行约定）的申请，在丙方处开立的专门用于接收、存放和支付本协议约定监管资金的特定银行账户。

2.监管资金：指甲方根据本协议约定划入监管账户的，用于支付给乙方的与基础协议相关的资金，具体金额、币种等详见本协议第四条。

3.划付条件：指本协议约定的，当满足何种情形时，丙方应将监管资金从监管账户划付给乙方的条件。

4.退回条件：指本协议约定的，当满足何种情形时，丙方应将监管资金从监管账户退回给甲方的条件。

5.工作日：指中华人民共和国法定节假日及公休日以外的日期，若涉及丙方银行业务，则指丙方的正常营业日。

三、监管账户的开立与管理

1.账户开立：

*由【甲方/乙方/双方共同】（请明确选择或修改）在丙方处申请开立监管账户，账户名称为：【账户名称】，账号为：【账号】，开户行为：丙方【具体开户网点名称】。

*监管账户的开立所需文件及手续由【账户申请人】负责提供和办理，丙方予以必要的协助和指导。

*监管账户一经开立，即专门用于本协议项下监管资金的收付，未经本协议三方书面同意，任何一方不得擅自变更或撤销该账户，或改变其监管用途。

2.账户管理：

*监管账户由丙方负责日常管理，丙方应按照本协议约定的条件和流程办理监管资金的划入、划出及账户查询等业务。

*甲方和乙方有权按照本协议约定查询监管账户内资金的余额及变动情况，丙方应予以配合。具体查询方式和频率由三方另行约定或按照丙方规定执行。

四、监管资金的数额、来源与划入

1.监管资金数额：甲方应划入监管账户的监管资金总额为【币种】【具体金额大写】（小写：【具体金额小写】）。

2.监管资金来源：甲方保证划入监管账户的资金来源合法。

3.资金划入：

*甲方应于本协议生效后【】个工作日内，或于基础协议约定的【具体付款条件成就】之日起【】个工作日内，将上述监管资金一次性足额划入监管账户。

*资金划入方式：甲方应通过【转账/电汇等具体方式】将资金划入本协议第三条约定的监管账户。

*丙方在收到甲方划入的监管资金后【】个工作日内，应向甲方和乙方发出《监管资金到账通知书》，书面确认资金到账情况。

五、监管资金的划付条件与程序

1.划付给乙方的条件：当同时满足下列条件时，丙方应根据甲方和乙方（或根据基础协议约定的有权指令方）的共同书面指令（或符合本协议约定的其他划付指令形式），将监管账户内的全部或部分监管资金划付给乙方：

*甲方已按照基础协议约定履行了【例如：支付预付款、提供货物、完成服务等】主要义务，或基础协议约定的其他付款前提条件已成就；

*乙方已按照基础协议约定履行了【例如：交付货物并经甲方验收合格、提供符合约定标准的服务等】主要义务，或基础协议约定的其他收款前提条件已成就；

*甲方和乙方共同向丙方出具了符合本协议约定格式的《监管资金划付申请书》及相关证明文件（如有）；

*不存在任何针对监管资金的冻结、扣划、查封等司法或行政强制措施。

2.划付给乙方的程序：

*满足上述划付条件后，甲方和乙方应共同向丙方提交《监管资金划付申请书》，明确划付金额、乙方收款账户信息（户名：【乙方账户名】，账号：【乙方账号】，开户行：【乙方开户行】）等。

*丙方在收到上述《监管资金划付申请书》及相关证明文件后，应在【】个工作日内对划付指令的真实性、完整性和合规性进行形式审查。经审查无误且确认符合划付条件的，丙方应在【】个工作日内将相应资金从监管账户划付至乙方指定的收款账户。

*丙方完成划付后，应在【】个工作日内向甲方和乙方发出《监管资金划付成功通知书》。

3.划回给甲方的条件：出现下列情形之一，且甲方和乙方（或根据基础协议约定的有权指令方）发出共同书面