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基金从业资格复习要点总结

一、单选题（共10题，每题1分）

1.基金管理人申请基金从业资格，应当具备的条件不包括以下哪项？

A.具备基金从业资格的从业人员不少于10人

B.拥有固定的经营场所和必要的办公设备

C.制定了完善的内部控制制度

D.近3年没有受到监管机构的行政处罚

2.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括以下哪项？

A.客户利益至上原则

B.公开透明原则

C.客户适当性管理原则

D.收入最大化原则

3.下列哪项不属于基金份额持有人的权利？

A.参与分配基金财产

B.参与基金份额持有人大会

C.转让基金份额

D.决定基金投资策略

4.基金合同应当载明的事项不包括以下哪项？

A.基金运作方式

B.基金份额持有人大会的议事规则

C.基金托管人的职责

D.基金管理人的业绩报酬方案

5.下列哪项不属于基金信息披露的禁止行为？

A.未经许可发布基金招募说明书

B.在基金合同中约定不公开的信息

C.未经许可披露基金份额持有人信息

D.未经许可进行基金净值公告

6.基金投资组合报告应当包含的内容不包括以下哪项？

A.基金投资组合的构成

B.基金投资策略

C.基金业绩表现

D.基金管理人的薪酬水平

7.基金估值的方法不包括以下哪项？

A.成本法

B.市场法

C.收益法

D.重置成本法

8.基金管理人应当建立的风险管理制度不包括以下哪项？

A.风险识别制度

B.风险评估制度

C.风险控制制度

D.风险奖励制度

9.基金销售适用性的基本要求不包括以下哪项？

A.了解客户信息

B.评估客户风险承受能力

C.提供合适的基金产品

D.最大化销售业绩

10.基金份额持有人大会的决议方式不包括以下哪项？

A.表决权按基金份额计算

B.须有代表50%以上基金份额的持有人出席

C.须有代表2/3以上基金份额的持有人通过

D.须有代表3/4以上基金份额的持有人通过

二、多选题（共10题，每题2分）

1.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？

A.风险管理制度

B.信息披露制度

C.会计核算制度

D.人事管理制度

2.基金销售机构应当履行的职责包括哪些？

A.建立基金销售业务管理制度

B.对基金销售人员进行培训

C.向投资者提供基金投资风险揭示书

D.建立基金销售信息管理系统

3.基金份额持有人的权利包括哪些？

A.参与分配基金财产

B.参与基金份额持有人大会

C.转让基金份额

D.申请新增基金份额

4.基金合同应当载明的当事人权利义务包括哪些？

A.基金管理人的权利义务

B.基金托管人的权利义务

C.基金份额持有人的权利义务

D.基金交易规则

5.基金信息披露的禁止行为包括哪些？

A.未经许可发布基金招募说明书

B.在基金合同中约定不公开的信息

C.未经许可披露基金份额持有人信息

D.未经许可进行基金净值公告

6.基金投资组合报告应当包含的内容包括哪些？

A.基金投资组合的构成

B.基金投资策略

C.基金业绩表现

D.基金管理人持有人信息

7.基金估值的方法包括哪些？

A.成本法

B.市场法

C.收益法

D.重置成本法

8.基金管理人应当建立的风险管理制度包括哪些？

A.风险识别制度

B.风险评估制度

C.风险控制制度

D.风险奖励制度

9.基金销售适用性的基本要求包括哪些？

A.了解客户信息

B.评估客户风险承受能力

C.提供合适的基金产品

D.最大化销售业绩

10.基金份额持有人大会的决议方式包括哪些？

A.表决权按基金份额计算

B.须有代表50%以上基金份额的持有人出席

C.须有代表2/3以上基金份额的持有人通过

D.须有代表3/4以上基金份额的持有人通过

三、判断题（共10题，每题1分）

1.基金管理人可以委托其他机构进行基金财产的保管。

（√）

2.基金销售机构可以收取基金销售费用，但不得向投资者收取任何形式的佣金。

（×）

3.基金份额持有人可以要求基金管理人披露基金的投资策略和业绩表现。

（√）

4.基金合同应当载明基金运作方式。

（√）

5.基金信息披露的禁止行为包括未经许可发布基金招募说明书。

（√）

6.基金投资组合报告应当包含基金投资组合的构成。

（√）

7.基金估值的方法包括成本法和市场法。

（√）

8.基金管理人应当建立风险管理制度。

（√）

9.基金销售适用性的基本要求包括了解客户信息。

（√）

10.基金份额持有人大会的决议方式包括表决权按基金份额计算。

（√）

答案与解析

单选题

1.D

解析：基金管理人申请基金从业资格，应当具备的条件包括