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供应商管理流程与风险控制工具模板

一、适用范围与核心价值

本模板适用于各类企业（制造业、零售业、服务业等）的采购部门、供应链管理部门及质量合规部门，旨在通过标准化流程规范供应商全生命周期管理，识别并管控合作风险，提升供应链稳定性。核心价值包括：明确供应商准入与退出标准、动态监控合作风险、优化资源配置、降低合规与经营风险，保证供应商服务与企业需求匹配。

二、供应商管理全流程操作指南

（一）供应商准入与资质审核

操作目标：筛选具备合法资质、履约能力及合作意愿的供应商，从源头控制风险。

步骤说明：

需求发起：采购部根据业务需求（如新品开发、产能补充），填写《供应商合作需求表》，明确采购品类、技术标准、数量、交付周期等要求，经部门负责人*经理审批后启动准入流程。

供应商寻源：通过公开招标、行业推荐、自主报名等渠道收集供应商信息，初步筛选出3-5家候选供应商（优先选择具备行业认证、同类项目合作经验的企业）。

资质审核：候选供应商需提交以下材料（加盖公章）：

营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；

相关行业资质证书（如ISO9001质量体系认证、产品3C认证等）；

生产/经营许可证明（如涉及特殊行业）；

近三年财务报表（资产负债表、利润表，用于评估财务稳定性）；

主要客户合作案例及证明材料。

由采购部联合法务部、质量部对材料进行审核，重点核查资质真实性、有效期及合规性。

实地考察：对资质审核通过的供应商，组织考察小组（采购部主管、质量部工程师、生产部*专员）进行现场考察，评估生产环境、设备能力、工艺流程、质量控制体系及管理水平，填写《供应商实地考察记录表》。

综合评审：召开供应商评审会（由采购总监总、质量总监总、法务负责人*经理参与），结合资质审核、实地考察结果及报价情况，从“质量保障能力（30%）、交付及时性（25%）、价格竞争力（20%）、财务状况（15%）、服务响应（10%）”五个维度进行打分，总分≥80分者进入试合作阶段。

协议签订：与准入供应商签订《采购框架协议》，明确合作范围、质量标准、交付条款、付款方式、违约责任、保密条款及风险控制要求，法务部审核协议合规性后盖章生效。

（二）供应商评估与分级管理

操作目标：动态评估供应商表现，实施分级管理，优化合作资源。

步骤说明：

评估周期：季度回顾（日常指标监控）、年度综合评估（全面考核）。

评估指标：

质量指标（40%）：批次合格率、质量问题整改及时率、客户投诉率；

交付指标（30%）：准时交货率、订单满足率、紧急订单响应速度；

服务指标（20%：技术支持响应时间、售后问题解决率、合作配合度；

成本指标（10%）：价格稳定性、降本合作贡献率。

分级标准：

A级（优秀）：综合评分≥90分，优先加大订单份额，提供长期合作优惠；

B级（合格）：综合评分70-89分，维持现有合作，针对不足项提出改进要求；

C级（待改进）：综合评分60-69分，下发《供应商整改通知书》，30天内完成整改并复核；

D级（不合格）：综合评分＜60分或出现重大质量/违约问题，启动退出流程。

结果应用：年度评估结果与订单分配、付款周期、续约资格直接挂钩，A级供应商可纳入“战略合作伙伴名录”，C级供应商连续两次未达标则降级为D级。

（三）合作过程风险监控

操作目标：实时识别合作中的潜在风险，采取预防措施降低损失。

步骤说明：

风险识别：每月由采购部牵头，联合质量、生产、财务部门召开“供应商风险分析会”，重点关注以下风险类型：

质量风险：批次不合格率上升、原材料质量问题频发；

交付风险：多次延迟交货、产能不足导致订单无法满足；

财务风险：供应商资金链紧张、应收账款逾期、破产预警；

合规风险：违反环保/安全法规、税务问题、商业贿赂嫌疑；

舆情风险：媒体负面报道、客户投诉涉及供应商责任。

风险评级：根据风险发生概率及影响程度，划分为高（红色）、中（黄色）、低（蓝色）三级：

高风险：可能导致生产停线、重大质量或法律纠纷（如关键物料供应商破产）；

中风险：可能影响交付进度或成本控制（如minor延迟交货1-3次）；

低风险：轻微偏差，可日常监控（如文档提交延迟1-2天）。

应对措施：

高风险：24小时内启动应急预案，启动备用供应商，暂停新订单下达，法务部评估法律风险；

中风险：发出《风险预警通知书》，要求供应商提交整改计划，每周跟踪进展；

低风险：纳入日常监控，要求供应商加强过程管理。

记录与跟踪：填写《供应商风险监控表》，明确风险描述、等级、责任人、整改时限及结果，形成闭环管理。

（四）供应商绩效改进与退出

操作目标：推动供应商持续优化，及时清理不合格供应商，保障供应链健康。

步骤说明：

绩效改进：

对B/C级供应商，采购部发出《绩效改进通知书》，明确改进目标（如3个月内将批次合格率提升至98%）、措施