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项目风险管理计划执行模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类项目（如IT系统开发、工程建设、产品研发、市场推广等）的风险管理工作，覆盖项目全生命周期（从启动到收尾）。特别适用于项目团队规模在10人以上、项目周期超过3个月、或涉及跨部门协作的中大型项目，也可根据复杂度简化用于小型项目。核心使用场景包括：项目启动阶段的风险规划、执行阶段的风险监控与应对、以及阶段评审或项目结束时的风险复盘。通过标准化流程帮助项目团队系统识别、分析、应对风险，降低不确定性对项目目标（范围、时间、成本、质量）的影响。

二、执行流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确基础框架

组建风险管理团队

根据项目规模和复杂度，明确风险管理负责人（通常由项目经理或指定风险专员担任），组建跨职能风险小组（成员可包括技术专家、业务代表、运维人员等），保证覆盖项目关键领域。

明确各角色职责：风险负责人统筹整体流程，技术专家评估技术风险，业务代表识别需求相关风险等。

定义项目目标与范围

输出《项目章程》或《项目说明书》，明确项目交付目标（如“3个月内完成电商平台V1.0开发，预算控制在50万元内，核心功能故障率低于1%”）、关键里程碑、约束条件（如资源限制、合规要求）等，作为风险识别的基础。

制定风险管理计划

确定风险管理方法：明确风险识别工具（如头脑风暴、德尔菲法、检查表法）、风险分析维度（定性/定量）、风险应对策略（规避、转移、减轻、接受）及触发条件（如“风险发生概率≥30%且影响程度≥中等时启动应对措施”）。

设定风险阈值：定义不同风险等级的判断标准（如“高概率+高影响=红色风险，需24小时内上报；低概率+低影响=黄色风险，纳入常规监控”）。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险

选择识别方法并收集信息

组织风险识别会议（建议邀请项目组全体成员、客户代表、外部专家参与），采用以下方法：

头脑风暴法：围绕项目目标、范围、技术、资源、外部环境等维度自由发散，记录所有潜在风险（如“第三方支付接口对接延迟”“核心开发人员离职”）。

检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如《PMBOK指南》风险分类）或公司模板，避免遗漏常见风险（如技术风险、管理风险、市场风险、合规风险等）。

德尔菲法：对复杂或有争议的风险，通过匿名多轮专家咨询达成共识（如“新数据隐私法规对项目的影响”）。

输出《风险识别记录表》（初步清单）。

风险分类与去重

将识别出的风险按类别整理（参考分类示例）：

技术风险：技术不成熟、架构缺陷、兼容性问题等；

管理风险：计划不周、沟通不畅、资源不足等；

外部风险：政策变化、供应商违约、市场需求波动等；

资源风险：人员短缺、预算超支、设备故障等。

合并重复项，保证风险描述清晰、无歧义（如“开发进度延迟”细化为“因第三方API接口文档不完整导致联调阶段延迟≥1周”）。

（三）风险分析：评估风险优先级

定性分析（优先用于大多数项目）

组织风险小组对风险进行“概率-影响”评估：

概率：根据历史数据或经验判断风险发生的可能性（如“高：≥30%；中：10%-30%；低：10%”）；

影响：评估风险发生后对项目目标的冲击程度（如“高：导致项目核心目标失败；中：导致进度/成本偏差≥20%；低：对目标影响轻微”）。

填写《风险定性分析表》，绘制“概率-影响矩阵”，确定风险等级（红色/高优先级、黄色/中优先级、蓝色/低优先级）。

定量分析（必要时补充）

对高优先级风险或需精确评估的风险，采用定量方法：

敏感性分析：分析风险因素对项目目标的敏感度（如“需求变更频率每增加10%，项目周期延长5%”）；

决策树分析：计算不同应对方案的预期货币值（EMV），选择最优策略（如“自行开发vs外包开发的成本风险对比”）；

蒙特卡洛模拟：通过多次模拟风险组合，预测项目进度/成本的概率分布（如“项目有80%概率在4个月内完成”）。

输出《风险定量分析报告》，作为制定应对措施的依据。

（四）风险应对计划制定：针对性制定策略

选择应对策略

根据风险等级和属性，从四类策略中选择或组合：

规避：改变项目计划消除风险（如“因某技术风险过高，放弃原方案改用成熟技术”）；

转移：将风险影响转移给第三方（如“为关键设备购买保险，将硬件故障风险转移给保险公司”）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如“为降低人员离职风险，实施核心人员备份计划”）；

接受：不主动采取措施，仅制定应急计划（如“对低概率的自然灾害风险，预留应急预算”）。

明确应对措施与责任人

针对每个高、中优先级风险，填写《风险应对计划表》，内容需包括：

应对措施具体描述（如“2024年6月30日前完成第三方支付接口压力测试，预留3天缓冲期”）；

措施执行负责人（明确到具体人，如“由*工负责协调供应商测试”）；

所需资源（预算、人力、设备等）；

完成时间（里程