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企业风险管理评估表格模板应用指南
一、适用情境分析
企业风险管理评估表格适用于多种需要系统性识别、分析和管控风险的场景，主要包括：
常规年度风险评估：企业在每年固定周期内，对整体运营环境、业务流程、内部控制等进行全面风险扫描，保证风险管理体系持续有效。
新业务/项目启动前评估：企业在推出新产品、进入新市场、开展重大投资前，需对潜在风险进行专项评估，为决策提供依据。
重大变革期专项评估：如组织架构调整、战略转型、并购重组等过程中，识别变革带来的新增风险或现有风险变化。
合规性检查与整改：应对监管机构要求或内部审计发觉，对特定领域（如数据安全、财务合规、安全生产等）的风险进行深度评估并制定整改措施。
突发事件应对后复盘：发生重大风险事件（如供应链中断、舆情危机、安全等）后，评估事件暴露的风险漏洞，优化应对机制。
二、操作流程详解
企业风险管理评估需遵循“准备-识别-分析-评价-应对-跟踪”的闭环流程，具体步骤
步骤一：明确评估范围与目标
核心任务：界定评估的边界（如特定业务单元、流程、时间段）和核心目标（如识别高风险领域、验证控制措施有效性、支持战略决策等）。
操作要点：
由企业高管（如分管风险管理的副总*）牵头，组织相关部门负责人召开启动会，共同确认范围。例如“本次评估覆盖公司2024年Q3-Q4所有生产环节，目标为识别设备老化导致的质量风险”。
制定评估计划，明确时间节点、参与人员（需包含业务部门、风控部门、审计部门等跨职能人员）、资源需求及输出成果。
步骤二：收集基础信息与资料
核心任务：为风险识别提供数据支撑，保证评估依据充分。
操作要点：
收集内部资料：历史风险事件记录、内控流程文档、审计报告、业绩数据、员工反馈等。
收集外部资料：行业政策法规、竞争对手风险案例、宏观经济环境变化、市场趋势分析等。
对资料进行分类整理，标注关键信息（如近三年生产安全频次、新出台的环保法规要求等）。
步骤三：开展风险识别
核心任务：全面梳理评估范围内可能影响企业目标实现的风险因素。
操作要点：
采用多种方法结合，保证识别全面性：
头脑风暴法：组织业务骨干、技术专家等召开研讨会，围绕“人、机、料、法、环、测”等维度自由发言（如“关键设备备件供应商单一可能导致断供风险”）。
访谈法：与部门负责人、一线员工深度交流，获取实际操作中的潜在风险点（如“新员工培训不足引发的操作失误风险”）。
流程分析法：绘制核心业务流程图，逐环节排查风险（如采购流程中的“供应商资质审核漏洞”风险）。
清单法：参考行业标准（如COSO框架、ISO31000）或历史风险清单，避免遗漏常见风险。
对识别出的风险进行初步描述，明确“风险场景+触发条件”（如“场景：原材料价格大幅上涨；触发条件：主要供应商提价超10%”）。
步骤四：风险分析与量化
核心任务：评估风险发生的可能性及影响程度，为风险分级提供依据。
操作要点：
可能性评估：根据历史数据、行业经验或专家判断，对风险发生概率进行定性或定量分级（如“极低（1分）、低（2分）、中（3分）、高（4分）、极高（5分）”）。例如“某区域自然灾害导致工厂停工”可能性评估为“低（2分）”if该区域近10年无重大灾害记录。
影响程度评估：从财务、运营、合规、声誉等多维度分析风险发生后造成的损失（如“轻微（1分）、一般（3分）、严重（5分）、灾难性（7分）”）。例如“核心数据泄露”影响程度评估为“灾难性（7分）”。
填写“风险分析矩阵表”，将可能性与影响程度相乘（或对应风险等级标准），初步判断风险等级（如低、中、高）。
步骤五：风险评价与优先级排序
核心任务：结合企业风险偏好，确定需重点关注和优先处理的风险。
操作要点：
依据风险等级划分标准（如“低风险（红黄蓝绿四色法中的绿色）、中风险（黄色）、高风险（红色）”），对风险进行分类。
组织风险评审会，由管理层（如总经理、风险总监）结合企业战略目标和承受能力，对高风险及中风险进行复核，确认优先处理顺序。例如“资金链断裂风险”等级为“红色”，需优先制定应对措施。
步骤六：制定风险应对措施
核心任务：针对不同等级风险，制定具体的管控策略和行动方案。
操作要点：
高风险（红色）：必须采取“规避”或“降低”措施，如立即停止高风险业务、投入资源优化控制流程（例：针对“供应商断供风险”，启动备选供应商开发计划，3个月内完成2家备选供应商签约）。
中风险（黄色）：采取“降低”或“转移”措施，如购买保险、加强监控（例：针对“产品质检疏漏风险”，增加抽检频次至30%，同时引入第三方质检机构每季度抽检）。
低风险（绿色）：可采取“接受”措施，但需定期监控，避免风险累积（例：针对“办公设备老化风险”，纳入年度设备更新计划，按需更换）。
明确每项措施的责任部门/人、完成时限、所需资源及验收标准，保证措施可落地
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