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投资银行证券从业资格考试重点难点解析
一、单项选择题（共10题，每题1分）
1.题目：以下哪项不属于投资银行的核心业务范畴？
A.财务顾问
B.资产证券化
C.自营交易
D.兼并收购
答案：C
解析：自营交易属于券商的零售业务范畴，而非投资银行的核心业务。投资银行的核心业务包括财务顾问、资产证券化和兼并收购等。
2.题目：我国证券公司从事投资银行业务，注册资本不得低于多少万元人民币？
A.5000
B.1万
C.5万
D.10万
答案：D
解析：根据《证券法》规定，证券公司从事投资银行业务，注册资本不得低于10亿元人民币。
3.题目：IPO审核过程中，以下哪个阶段属于证监会的主要职责？
A.初步询价
B.范围确定
C.核准发行
D.估值定价
答案：C
解析：核准发行是证监会的核心职责，而初步询价、范围确定和估值定价主要由承销商负责。
4.题目：在尽职调查中，以下哪项不属于财务尽职调查的主要内容？
A.资产负债表分析
B.盈利能力评估
C.法律合规性审查
D.现金流量分析
答案：C
解析：法律合规性审查属于法律尽职调查的主要内容，而非财务尽职调查。
5.题目：企业并购中，以下哪种估值方法最为常用？
A.市盈率估值法
B.重置成本法
C.可比公司法
D.现金流量折现法
答案：C
解析：可比公司法在企业并购中最为常用，通过比较同行业类似公司的估值水平来确定目标公司的价值。
6.题目：证券发行过程中，以下哪个环节属于承销协议的主要内容？
A.发行规模
B.承销团组建
C.发行价格
D.发行时间
答案：B
解析：承销协议主要约定承销团的组建、承销方式、承销费用等，发行规模、发行价格和时间属于发行公告的内容。
7.题目：在债券发行中，以下哪种债券的信用风险最低？
A.公司债券
B.地方政府债券
C.金融债券
D.企业债券
答案：B
解析：地方政府债券由政府担保，信用风险最低；公司债券和企业债券的信用风险相对较高；金融债券由金融机构发行，信用风险介于两者之间。
8.题目：证券公司从事投资银行业务，必须设立独立的（）。
A.业务部门
B.风险管理部门
C.财务部门
D.合规部门
答案：B
解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事投资银行业务，必须设立独立的风险管理部门，确保风险控制的有效性。
9.题目：在IPO审核中，以下哪个阶段属于证监会的主要职责？
A.申报材料审核
B.现场检查
C.核准发行
D.估值定价
答案：C
解析：核准发行是证监会的核心职责，申报材料审核和现场检查主要由证监会派出机构负责，估值定价主要由承销商负责。
10.题目：企业并购中，以下哪种并购方式最为常见？
A.整体并购
B.分割并购
C.股权并购
D.准经营性资产并购
答案：A
解析：整体并购在企业并购中最为常见，通过收购目标公司的全部股权或资产实现并购。
二、多项选择题（共10题，每题2分）
1.题目：投资银行的业务范围包括哪些？
A.财务顾问
B.资产证券化
C.自营交易
D.兼并收购
E.资金管理
答案：A、B、D、E
解析：投资银行的业务范围包括财务顾问、资产证券化、兼并收购和资金管理，自营交易属于券商的零售业务范畴。
2.题目：IPO审核过程中，以下哪些环节属于证监会的主要职责？
A.申报材料审核
B.现场检查
C.核准发行
D.估值定价
E.发行公告
答案：A、B、C
解析：证监会负责申报材料审核、现场检查和核准发行，估值定价和发行公告主要由承销商负责。
3.题目：尽职调查中，以下哪些属于财务尽职调查的主要内容？
A.资产负债表分析
B.盈利能力评估
C.现金流量分析
D.法律合规性审查
E.资产评估
答案：A、B、C、E
解析：财务尽职调查主要内容包括资产负债表分析、盈利能力评估、现金流量分析和资产评估，法律合规性审查属于法律尽职调查。
4.题目：企业并购中，以下哪些估值方法较为常用？
A.市盈率估值法
B.重置成本法
C.可比公司法
D.现金流量折现法
E.资产基础法
答案：C、D、E
解析：企业并购中常用的估值方法包括可比公司法、现金流量折现法和资产基础法，市盈率估值法和重置成本法较少使用。
5.题目：证券发行过程中，以下哪些属于承销协议的主要内容？
A.承销团组建
B.承销方式
C.承销费用
D.发行规模
E.发行时间
答案：A、B、C
解析：承销协议主要约定承销团的组建、承销方式和承销费用，发行规模和时间属于发行公告的内容。
6.题目：在债券发行中，以下哪些债券的信用风险较高？
A.公司债券
B.地方政府债券
C.金融债券
D
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