2025年特许金融分析师机构投资组合中的法律与监管因素专题试卷及解析.pdfVIP

2025年特许金融分析师机构投资组合中的法律与监管因素专题试卷及解析1

2025年特许金融分析师机构投资组合中的法律与监管因素

专题试卷及解析

2025年特许金融分析师机构投资组合中的法律与监管因素专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据《欧盟可持续金融披露条例》（SFDR），以下哪项属于金融产品必须披露

的”主要不利影响”（PAI）指标？

A、基金管理费率

B、投资组合碳排放强度

C、基金经理从业年限

D、基金份额净值波动率

【答案】B

【解析】正确答案是B。SFDR要求金融机构披露投资决策对可持续性因素的主要

不利影响，其中环境类指标包括碳排放强度等。A选项属于常规披露信息，C选项与可

持续性无关，D选项属于风险指标而非可持续性指标。知识点：欧盟ESG监管框架。

易错点：考生可能混淆常规披露与可持续性披露的区别。

2、美国《投资顾问法》第206(4)7条要求投资顾问必须：

A、每季度向SEC提交业绩报告

B、建立并实施合规手册

C、披露所有利