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证券基础知识从业考试模拟题20082

一、单项选择题

1.下列关于证券市场的表述中，正确的是（）。

A.证券市场是直接融资的场所，与间接融资市场完全独立

B.证券市场仅包括股票市场，不包括债券市场

C.证券市场是证券发行和交易的场所，是金融市场的重要组成部分

D.证券市场仅指场内交易市场，不包括场外交易市场

2.根据我国《证券法》规定，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，应当（）。

A.分别取得相应的业务资格

B.只需取得证券承销与保荐业务资格即可

C.只需取得证券自营业务资格即可

D.只需取得证券资产管理业务资格即可

3.下列关于股票的表述中，错误的是（）。

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B.股票是一种有价证券，代表股东对公司的所有权

C.股票的收益仅包括股息收入，不包括资本利得

D.股票具有不可偿还性，投资者不能要求退股

4.债券的票面利率是指（）。

A.债券发行时的市场利率

B.债券发行价格与面值的比率

C.债券年利息与债券面值的比率

D.债券到期收益率

5.证券投资基金的特点不包括（）。

A.集合理财，专业管理

B.组合投资，分散风险

C.保证收益，零风险

D.利益共享，风险共担

6.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起（）内开始办理基金的申购、赎回业务。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

7.下列关于证券交易的说法中，正确的是（）。

A.证券交易只能在证券交易所进行

B.证券交易的对象仅包括股票和债券

C.证券交易必须通过证券公司进行

D.证券交易包括现货交易和信用交易等多种方式

8.证券公司设立分支机构，应当经（）批准。

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.中国银行业监督管理委员会

D.国家发展和改革委员会

9.下列关于证券交易所的表述中，错误的是（）。

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施的组织

B.证券交易所实行自律管理

C.证券交易所的设立和解散由国务院决定

D.证券交易所可以直接从事证券交易活动

10.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A.保证金

B.手续费

C.印花税

D.过户费

二、多项选择题

11.下列属于证券市场基本功能的有（）。

A.筹资功能

B.定价功能

C.资源配置功能

D.宏观调控功能

12.根据我国《证券法》的规定，证券公司可以经营的业务包括（）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

13.下列关于债券特征的表述中，正确的有（）。

A.债券是一种有价证券，代表债权债务关系

B.债券具有流动性，可以在证券市场上转让

C.债券具有收益性，可以获得利息收入和资本利得

D.债券具有安全性，没有任何风险

14.证券投资基金按照投资对象不同，可以分为（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

15.下列关于证券交易原则的表述中，正确的有（）。

A.公开原则要求证券交易信息应当依法公开

B.公平原则要求所有市场参与者地位平等

C.公正原则要求证券监管机构公正执法

D.诚实信用原则要求市场参与者诚实守信，不得欺诈

16.下列关于证券公司风险控制指标的说法中，正确的有（）。

A.证券公司净资本不得低于人民币2亿元

B.证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

C.证券公司净资本与净资产的比例不得低于40%

D.证券公司净资产与负债的比例不得低于20%

17.下列属于证券市场中介机构的有（）。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所

18.下列关于证券发行的说法中，正确的有（）。

A.证券发行可以分为公开发行和非公开发行

B.公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件

C.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

D.证券发行必须由