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人力资源合规规范

1范围

本标准规定了组织人力资源合规管理的总体原则、治理与文化、全流程控制要点、风险闭环管理及

体系支持保障要求。

本标准适用于各类组织（包括企业、事业单位、社会团体等）构建、实施、评价和改进其人力资源

体系。组织可根据其规模、行业特性、发展阶段及所处环境，对人力资源体系的应用程度和范围进行合

规调整。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

人力资源合规humanresourcecompliance

组织的人力资源管理与服务活动履行其全部合规义务（3.2）的状态。

合规义务complianceobligation

组织在人力资源领域必须遵守的法律法规、监管要求、行业准则、合同约定及内部规章制度。

合格风险compliancerisk

组织在人力资源管理与服务过程中，因未遵循相关合规义务（3.2）而面临法律制裁、监管处罚、

财务损失、声誉损害或劳动关系中断的可能性。

合规管理体系compliancemanagementsystem

组织用于制定合规方针、目标以及实现这些目标所涉及的相互关联或相互作用的一组要素。

合规文化complianceculture

由组织最高管理者倡导并推行，为全体员工所认同并自觉遵守的，以风险防范和合规践行价值导向

为核心的价值观念、制度规范和行为习惯的总和。

4合规治理与文化

总体原则

4.1.1预防为主

组织应建立前瞻性的人力资源合规管理机制，通过风险预警、制度设计和过程控制，从源头预防不

合规行为。

4.1.2全员责任

人力资源合规是全体员工的共同责任。组织应确保从最高管理者到各级员工，均明确理解并履行其

在合规管理体系中的角色与义务。

4.1.3业务融合

1

人力资源合规管理应融入人力资源的各项业务模块和组织的核心业务流程，实现合规与管理的有机

结合。

4.1.4动态管理

组织应建立人力资源合规风险的动态识别、评估与响应机制，确保管理体系能够根据内外部环境及

业务模式的变化而持续优化。

治理职责

4.2.1最高管理者职责

最高管理者（或董事会）承担人力资源合规管理的最终责任，应确保：

——制定并批准人力资源合规方针和目标；

——确保合规管理体系与组织战略方向一致；

——为体系的有效运行提供必要的资源；

——主导培育积极的合规文化；

——定期听取合规管理体系绩效的报告。

4.2.2有关部门职责

人力资源部门或合规管理牵头部门承担实施与监督责任，应：

——组织制定和维护具体的合规管理制度与流程；

——组织开展合规风险识别、评估与应对；

——提供合规咨询与培训；

——监测并报告合规体系的运行情况。

业务部门管理者承担本部门人力资源合规管理的主体责任，应确保：

——本部门人力资源活动符合合规要求；

——及时发现和报告本领域的合规风险；

——向部门员工宣导合规重要性。

4.2.3全体员工职责

全体员工也负有相应的职责，应：

——了解并遵守与其岗位相关的合规要求；

——参加必要的合规培训；

——通过既定渠道报告疑似不合规行为。

合规文化建设

4.3.1组织应通过持续的宣传、教育、培训及高层示范，将合规理念融入组织文化。

4.3.2组织应建立并维护独立的报告与反馈渠道，确保员工能够在无后顾之忧的前提下，安全、保密

地报告合规疑虑或不合规行为。严禁对善意报告者进行任何形式的打击报复。

5人力资源全流程合规控制要点

招聘与录用

5.1.1信息发布合规：确保所有招聘信息、广告内容不存在法律禁止的就业歧视（如基于性别、民族、

户籍、婚育状况等的不合理限制）。

5.1.2背景调查合规：对候选人进行背景调查时，应遵循合法、正当、必要的原则，明确告知并征得

候选人同意，保护其个人信息安全。

5.1.3录用条件明确：书面录用通知书应内容清晰、无歧义，并与后续签订的劳动合同内容保持一致。

劳动合同管理

5.2.1订