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2025年证券公司高级管理人员水平评价测试历年参考题库含答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据证券公司合规管理相关规定，下列哪项不属于证券公司高级管理人员的合规管理职责？

A.督促下属部门建立健全内部控制制度

B.组织开展合规培训与宣传工作

C.直接负责公司所有客户的交易执行

D.配合监管部门的检查与调查工作

2、证券公司首席风险官发现重大风险隐患时，应当首先向谁报告？

A.董事会

B.经营管理层

C.监事会

D.合规总监

3、下列哪项最能体现证券公司流动性风险管理的核心目标？

A.提高投资收益率

B.确保公司具备充足现金流应对支付义务

C.扩大融资融券业务规模

D.降低员工薪酬支出

4、证券公司开展资产管理业务时，应遵循的首要原则是？

A.收益最大化

B.客户利益优先

C.规模扩张优先

D.产品创新优先

5、证券公司内部控制制度应遵循的基本原则不包括？

A.健全性

B.有效性

C.利润导向性

D.适应性

6、证券公司高级管理人员任职期间，每年应参加不少于多少学时的持续培训？

A.10学时

B.15学时

C.20学时

D.30学时

7、下列哪项行为属于证券公司不得从事的关联交易？

A.与控股股东进行公允价格的债券交易

B.为关联方提供无担保借款

C.接受关联方正常审计服务

D.向关联方租赁办公场地并签订合同

8、证券公司全面风险管理的第一责任人是？

A.首席风险官

B.合规总监

C.董事长

D.经营管理主要负责人

9、证券公司应至少多久对风险偏好体系进行一次评估与调整？

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

10、证券公司子公司发生重大亏损时，母公司高管应履行的首要义务是？

A.立即辞退子公司负责人

B.向母公司董事会和监管部门报告

C.注资弥补亏损

D.停止子公司所有业务

11、根据证券公司合规管理相关规定，合规负责人不得兼任下列哪一职务？

A．首席风险官

B．董事会秘书

C．财务总监

D．经营管理人员

12、证券公司高级管理人员应当在任职前取得何种资格？

A．证券从业人员资格

B．高级管理人员任职资格

C．注册会计师资格

D．法律职业资格

13、下列哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？

A．健全性

B．有效性

C．盈利性

D．独立性

14、证券公司应当至少每多久对流动性风险限额进行一次评估？

A．每月

B．每季度

C．每半年

D．每年

15、下列哪类人员不属于证券公司必须进行合规培训的对象？

A．高级管理人员

B．一般行政人员

C．客户经理

D．外部审计师

16、证券公司风险管理部门应当至少多久开展一次全面风险评估？

A．每月

B．每季度

C．每半年

D．每年

17、证券公司董事在履职过程中应遵循的首要原则是？

A．效率优先

B．忠实勤勉

C．利润最大化

D．股东授权

18、下列哪项属于证券公司操作风险的主要成因？

A．市场利率波动

B．信息系统故障

C．股价大幅下跌

D．融资成本上升

19、证券公司应当在发生重大合规风险事件后多长时间内向监管部门报告？

A．12小时内

B．24小时内

C．48小时内

D．72小时内

20、证券公司董事会下设的风险管理委员会应至少多久召开一次会议？

A．每月

B．每季度

C．每半年

D．每年

21、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司高级管理人员任职资格核准制度的监管机构是哪一个？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国家市场监督管理总局

22、证券公司合规负责人发现公司存在重大合规风险时，应当及时向谁报告？

A.董事会和监事会

B.董事会和中国证监会相关派出机构

C.股东会和总经理

D.审计委员会和合规部门

23、下列哪项不属于证券公司高级管理人员的禁止行为？

A.利用职务便利谋取私利

B.授意下属从事违法违规活动

C.参与公司内部合规培训

D.隐瞒重大风险事项

24、证券公司净资本不得低于其负债总额的多少比例？

A.5%

B.8%

C.10%

D.12%

25、证券公司应当建立并实施有效的客户交易结算资金管理制度，确保客户资金如何管理？

A.与自有资金合并管理

B.实行第三方存管

C.由营业部自行保管

D.存放于公司一般账户

26、证券公司开展资产管理业务，应当遵循的基本原则不包括以下哪项？

A.诚实守信

B.公开透明

C.保证客户本金安全

D.勤勉尽责

27、下列哪项是证券公司内部控制的主要目标之一？

A.提高公司股价

B.保证经营合法合规

C.扩大市