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联邦学习与差分隐私的混合模型优化研究1

联邦学习与差分隐私的混合模型优化研究

摘要

本研究旨在探索联邦学习与差分隐私技术的融合应用，构建一种既能保护数据隐

私又能保持模型性能的混合优化框架。随着数据安全法规的日趋严格和隐私保护意识

的提升，传统集中式机器学习方法面临严峻挑战。联邦学习通过分布式训练解决了数据

孤岛问题，但仍存在隐私泄露风险；差分隐私提供了可量化的隐私保护保证，却可能显

著降低模型效用。本研究通过理论分析和实验验证，提出了一种自适应隐私预算分配机

制和梯度扰动优化算法，在满足ff差分隐私要求的同时，将模型准确率损失控制在5%

以内。研究采用MNIST、CIFAR10等标准数据集进行验证，并应用于医疗影像分析和

金融风险评估两个实际场景。结果表明，所提出的混合模型在隐私保护强度和模型性能

之间取得了优于现有方法的平衡。本研究为隐私保护机器学习提供了新的技术路径，对

推动人工智能在敏感领域的合规应用具有重要意义。

引言与背景

研究背景与意义

在数字经济时代，数据已成为关键生产要素，其价值挖掘与安全保护之间的矛盾日

益凸显。根据国家互联网信息办公室发布的《数字中国发展报告(2022年)》，我国数据

产量已达8.1ZB，占全球数据总量的10.5%，但数据利用率不足30%。这一矛盾在医疗、

金融等高价值敏感数据领域尤为突出。欧盟《通用数据保护条例》(GDPR)和我国《个

人信息保护法》的实施，对数据处理提出了严格的合规要求，传统集中式机器学习方法

面临法律和技术双重挑战。

联邦学习作为新兴的分布式机器学习范式，由Google于2016年首次提出，其核

心思想是”数据不动模型动”，通过在本地设备上训练模型并仅交换模型参数而非原始数

据，从架构层面降低了隐私泄露风险。然而，研究表明，联邦学习仍存在梯度泄露、成

员推断等隐私攻击途径。差分隐私作为Dwork在2006年提出的隐私保护理论，通过添

加可控噪声提供可证明的隐私保证，但直接应用于联邦学习会导致模型效用显著下降。

因此，研究联邦学习与差分隐私的混合优化模型具有重要的理论和实践价值。一方

面，这有助于解决人工智能应用中的隐私保护难题，促进数据要素的合规流通与价值释

放；另一方面，这也是落实国家《数据安全法》和《个人信息保护法》要求的技术支撑，

对构建安全可信的数字基础设施具有战略意义。

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国内外研究现状

国际上，联邦学习与差分隐私的融合研究已取得初步进展。McMahan等人(2017)

提出的FedAvg算法奠定了联邦学习基础框架，但未考虑隐私保护。Abadi等人(2016)

提出的差分隐私随机梯度下降(DPSGD)为深度学习提供了隐私保护手段，但噪声添加

机制较为粗放。Wei等人(2020)将DPSGD应用于联邦学习，提出了DPFedAvg算法，

但未解决隐私预算分配的优化问题。近期研究开始关注自适应隐私预算分配，如Geyer

等人(2017)提出的客户端级差分隐私，以及Jayaraman等人(2020)提出的动态隐私预

算调整机制。

国内方面，中国信通院发布的《联邦学习技术白皮书(2021年)》系统梳理了联邦

学习技术体系。微众银行、平安科技等机构已在金融领域开展联邦学习应用，但隐私保

护强度与模型性能的平衡仍是技术难点。学术研究方面，清华大学、中科院等机构在差

分隐私理论优化方面取得进展，但与联邦学习的深度融合研究尚处于起步阶段。

现有研究存在三个主要局限：一是隐私预算分配策略较为简单，未考虑数据异质性

和模型训练动态；二是梯度扰动机制缺乏针对性，导致模型效用损失较大；三是缺乏系

统化的性能评估体系，难以量化隐私保护与模型精度的权衡关系。本研究将针对这些局

限展开深入探索。

研究问题与目标

本研究聚焦以下核心科学问题：如何在满足严格差分隐私要求的前提下，最大化

联邦学习模型的效用？具体分解为三个子问题：(1)如何设计自适应隐私预算分配机制，

实现隐私保护资源的动态优化？(2)如何改进梯度扰动算法，降低噪声对模型收敛的影

响？(3)如何构建多维评估体系，量化隐私保护与模型性能的权衡关系？

为解决上述问题，本研究设定以下具体目标：首先，构