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入门证券考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会

2.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的票面价格D.股票在二级市场上的交易价格

3.以下哪种证券不属于资本证券（）

A.股票B.债券C.汇票D.基金份额

4.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

5.普通股票股东享有的权利不包括（）

A.公司决策权B.利润分配权C.优先分配剩余资产权D.优先认股权

6.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券B.金融债券C.可转换债券D.公司债券

7.证券交易市场通常分为（）

A.一级市场和二级市场B.场外市场和交易商市场C.证券交易所市场和场外交易市场D.主板市场和创业板市场

8.股票发行制度不包括（）

A.审批制B.核准制C.注册制D.登记制

9.以下不属于证券中介机构的是（）

A.会计师事务所B.律师事务所C.证券业协会D.资产评估机构

10.我国证券市场的监管机构是（）

A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.证券交易所

答案

1.A2.D3.C4.C5.C6.C7.C8.D9.C10.B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券的特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性

2.股票的性质有（）

A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券

3.债券的基本要素包括（）

A.票面价值B.偿还期限C.票面利率D.发行者名称

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.收益稳定

5.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

6.证券市场的基本功能有（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

7.证券交易所的职能有（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

8.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

9.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督与自律相结合的原则

10.证券投资者保护基金的来源有（）

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

答案

1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的账面价值就是股票的内在价值。（）

3.债券的票面利率越高，债券的价格就越低。（）

4.开放式基金没有固定的存续期限。（）

5.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连。（）

6.证券发行市场又被称为二级市场。（）

7.证券交易所是实行自律管理的法人。（）

8.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

9.证券市场监管的目标是保护发行人的利益。（）

10.证券投资者保护基金公司负责基金的筹集、管理和使用。（）

答案

1.√2.×3.×4.√5.√6.×7.√8.√9.×10.√

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的分类。

答：按证券进入市场的顺序分发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）；按交易活动是否在固定场所分证券交易所市场和场外交易市场