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证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

???????一、单项选择题。如下各选项中，只有一项符合题目规定，不选、错选均不得分。

[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。

A.最低

Ｂ.一定

C．平均

D．最高

参考答案：D

[第２题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应该年满()周岁。

A.16

B．18

C.20

Ｄ．２4

参考答案：Ｂ

[第3题]取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以经过机构申请执业证书。

Ａ.2

B.3

Ｃ．４

D.５

参考答案:Ｂ

[第4题］名义持有人应该将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配备、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作曰内,报告中国证监会和证券交易所。

Ａ.2

Ｂ.4

C.6

D.8

参考答案：D

[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近()个月未因执业行为违法违规受四处罚的阐明。

A.１2

B.２4

C.3６

D．４8

参考答案：C

[第６题]负债达成净资产的(）的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

Ａ.１0%

Ｂ．20%

Ｃ.30%

D.50%

参考答案：D

[第7题]通常情况下，收购要约约定的收购期限不得少于_____＿____曰，并不得超过＿＿＿_______曰。

A.30;60

B.３０；９０

C.60；90

D.60;12０

参考答案:A

[第8题］证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核,将符合规定的申请经过系统提交(）。

Ａ.证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

Ｄ.银行业协会

参考答案:B

[第9题]()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

Ａ．基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

Ｄ．基金中介机构

参考答案：A

[第10题]我国证券业从业人员资格考试由(）统一组织。

A.证监会

B．证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.银行业协会

参考答案:B

?[第11题］发行人不符合发行条件,以坑骗伎俩骗取发行核准,还未发行证券的,处以()的罚款。

A.10万以上50万如下

B.10万以上6０万如下

C.30万以上5０万如下

D.３0万以上60万如下

参考答案：D

[第１2题]单独或者共计持有公司３%以上股份的股东,可以在股东大会召开________曰前提出暂时提案并书面提交董事会;董事会应该在收到提案后________＿_曰内告知其余股东，并将该暂时提案提交股东大会审议。(）

A.10;2

B．10;3

C．１５；2

Ｄ．15;3

参考答案:A

[第1３题]（)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国银行业协会

参考答案:B

［第１4题］合格境外机构投资申请人应该在取得证券投资业务许可证之曰起()年内,经过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

A.１

B.2

C.3

Ｄ.４

参考答案：A

[第１5题](）对会员和从业人员的诚信建设进行平常管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C．中国证券交易所

D．中国期货业协会

参考答案:B

[第1６题］发行人在连续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑()以上，中国证监会可依照情节轻重,自确认之曰起3个月到１２个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

Ａ.30%

Ｂ.5０%

C.70％

D.90％

参考答案:Ｂ

[第17题]我国证券市场的法律、法规分为四个层次,其中[第二个层次是指()。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制订并颁布的法律

B.由国务院制订并颁布的行政法规

C.由证券监管部门和相关部门制订的部门规章及规范性文件

D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制订的自律性规则

参考答案:B

［第18题]有限责任公司股东不得多于()个。

A.40

B.50

C．60

D.7０

参考答案：B

[第19题]认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达成证券公司注册资本（)的单位和个人，应该事先告知证券公司,由证券公