2025年证券从业资格证法律法规考点试题及答案【2】.docxVIP

2025年证券从业资格证法律法规考点试题及答案【2】

一、单项选择题

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

C.合规负责人为证券公司高级管理人员

D.合规负责人由证券公司董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

答案：B

解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。而不是报告国务院证券监督管理机构，是报告国务院证券监督管理机构派出机构，所以B选项错误。A选项，合规负责人的职责就是对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查；C选项，合规负责人属于证券公司高级管理人员；D选项，合规负责人由董事会决定聘任，且要经国务院证券监督管理机构认可。

2.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的是（）。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围相同

答案：B

解析：利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，所以保险公司从业人员可以构成该罪主体，B选项正确。该罪主观方面只能是故意，A选项错误；构成利用未公开信息交易罪要求行为人主观上明知是未公开信息而加以利用，C选项错误；内幕交易罪的信息是内幕信息，利用未公开信息交易罪的信息是未公开信息，二者信息范围不同，D选项错误。

3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：D

解析：证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，净资本不低于人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不低于人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，净资本不低于人民币2亿元。所以本题选D。

4.下列关于有限责任公司股东转让股权的说法，错误的是（）。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东三分之二以上同意

答案：D

解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，而不是三分之二以上同意，D选项错误。A选项，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让，表述正确；B选项，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让，正确；C选项，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权，也是正确的。

5.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有大学专科以上学历

C.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

D.未受过刑事处罚

答案：B

解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件包括：具有中华人民共和国国籍；具有大学本科以上学历（教育部认可的）；通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；未受过刑事处罚等。所以B选项中“大学专科以上学历”说法错误。

6.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，所以本题选A。

7.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法，错误的是（）。

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分