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2025期货从业考试《期货法律法规》题库综合试题含答案

单项选择题

1.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。所以A选项正确。

2.下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有

B.除依法划转外，严禁挪用客户保证金

C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

D.以上都正确

答案：D

解析：根据相关规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除依法划转外，严禁挪用客户保证金，并且客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。所以ABC选项的表述均正确，答案选D。

3.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。故A选项正确。

4.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确要求，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。所以D选项正确。

5.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

答案：C

解析：期货交易所向会员收取的保证金，专户存储不得挪用，也可以接受规定的有价证券作为保证金，且只能用于担保期货合约的履行。而保证金分为结算准备金和交易保证金，并非结算担保金。所以C选项表述错误。

多项选择题

1.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有（）。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.结算负责人

答案：ABCD

解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。所以ABCD选项均正确。

2.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.风险监管指标不符合规定标准

C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

D.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响

答案：ABCD

解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；风险监管指标不符合规定标准；客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响等。所以ABCD选项都符合要求。

3.下列属于期货从业人员的有（）。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

答案：ABCD

解析：《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员等。所以ABCD选项均属于期货从业人员。

4.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为