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2025年证券从业资格考试法律法规试题三及答案

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.下列关于证券公司客户资产保护的规定，说法错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

C.证券公司应当建立健全客户交易结算资金第三方存管制度

D.客户的交易结算资金和证券归客户所有

答案：B

解析：根据相关规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，B选项说法错误。证券公司必须严格遵守不得挪用客户交易结算资金的规定，建立健全客户交易结算资金第三方存管制度，且客户的交易结算资金和证券归客户所有，A、C、D选项说法均正确。

2.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.客户资金不足而接受其买入委托

答案：D

解析：客户资金不足而接受其买入委托属于经纪业务中违规为客户融资买入的行为，并非证券自营业务的禁止行为。证券自营业务禁止内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务等行为，A、B、C选项均属于证券自营业务禁止行为。

3.下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（）。

A.经其他股东三分之二以上同意

B.书面通知其他股东征求同意

C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

答案：A

解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当书面通知其他股东征求同意，而不是需要经其他股东三分之二以上同意，A选项说法错误。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权，B、C、D选项说法均正确。

4.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

C.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案：D

解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得为客户从事期货交易提供融资或者担保，D选项说法错误。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，A、B、C选项说法均正确。

5.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法，正确的是（）。

A.证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务对象相同

B.证券投资顾问业务与证券承销保荐业务的服务对象相同

C.证券投资顾问业务与财务顾问业务、证券承销保荐业务有本质区别

D.证券投资顾问业务与财务顾问业务、证券承销保荐业务没有区别

答案：C

解析：证券投资顾问业务主要是为客户提供投资建议等服务，财务顾问业务侧重于为企业的并购、重组等资本运作提供专业服务，证券承销保荐业务是帮助企业发行证券并进行保荐等工作，它们之间有本质区别，C选项正确，D选项错误。证券投资顾问业务服务对象主要是普通投资者，财务顾问业务服务对象主要是企业，证券承销保荐业务服务对象也是企业等发行主体，A、B选项错误。

6.下列关于证券经纪业务特点的说法，错误的是（）。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券经纪商的收益稳定性

答案：D

解析：证券经纪商的收益主要来源于佣金，其收益会受到市场行情、交易量等多种因素影响，并不具有稳定性，D选项说法错误。证券经纪业务具有中介性，业务对象具有广泛性，同时要对客户资料进行保密，A、B、C选项说法均正确。

7.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人可以兼任与合规管理职责相冲突的职务

B.合规负责人由高级管理人员担任

C.合规负责人可以同时负责业务经营活动

D.合规负责人可以由财务负责人兼任

答案：B

解析：合规负责人应当由证券公司高级管理人员担任，B选项正确。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得同时负责业务经营活动，也不可以由财务负责人兼任，A、C、D选项说法错误。

8.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是（）。

A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，情节严重的构成犯罪

B.该罪的主体是特殊主体

C.该罪主观方面