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2024-2025年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点

单项选择题

题目1

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

答案要点

答案选B。依据《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。这是为了确保监管机构能够有效获取准确信息，保障期货市场的规范运行。

题目2

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案要点

答案是B。期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。这一规定有助于监管部门及时了解期货公司的风险状况，加强对期货公司的监督管理，促使期货公司合规经营，防范风险。

题目3

客户在期货交易中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.其他客户的保证金

答案要点

答案为A。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任。这符合期货交易的基本规则和风险分担原则，保证金是客户参与期货交易时预先缴纳的资金，用于保障交易的正常进行和承担可能的亏损，当客户违约时，首先使用其自身的保证金来弥补损失。

多项选择题

题目1

下列属于期货公司的高级管理人员的有（）。

A.总经理

B.副总经理

C.财务负责人

D.首席风险官

答案要点

ABCD都正确。期货公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人等。这些人员在期货公司的运营管理中承担着重要职责，他们的专业能力和管理水平直接影响期货公司的经营状况和市场形象。总经理负责公司的整体运营管理；副总经理协助总经理开展工作；财务负责人负责公司的财务管理；首席风险官负责对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

题目2

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

答案要点

ABCD均正确。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员应当遵守一系列执业行为规范。诚实守信、恪尽职守是基本的职业操守，有助于维护期货行业的良好声誉和市场秩序；以专业技能谨慎、勤勉地为客户服务，保守客户商业秘密、维护客户合法权益，体现了对客户的负责态度；向客户充分揭示期货交易风险，不作出不当承诺或保证，能让客户充分了解交易风险，自主作出决策；当利益冲突出现时，及时披露并坚持客户合法利益优先原则，保障了客户的利益不受损害。

题目3

期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

答案要点

ABCD都正确。期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，这涉及到公司的重大结构和经营状态的改变，对市场和客户会产生较大影响，需要国务院期货监督管理机构批准以确保市场稳定和投资者权益；变更业务范围可能会使公司面临不同的风险和监管要求，需要监管部门审核其是否具备相应的能力和条件；变更注册资本且调整股权结构可能影响公司的资本实力和治理结构，需要监管把控；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，可能会改变公司的控制权和经营决策方向，也需要经过监管机构批准。

判断题

题目1

期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。（）

答案要点

该说法正确。期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，有责任及时公布上市品种合约的相关行情信息，包括成交量、成交价、持仓量等。真实、准确的即时