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河南省证券职业能力学习网考试答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股权融资

B.价格发现

C.信息传递

D.货币政策调控

2.证券公司的合规管理主要包括哪些内容？()

A.合规风险识别与评估

B.合规风险监控与预警

C.合规风险处理与报告

D.以上都是

3.以下哪项不是证券从业人员的职业操守原则？()

A.诚实信用

B.客观公正

C.勤勉尽责

D.资本充足

4.证券公司开展资产管理业务，下列哪项说法是错误的？()

A.证券公司应当制定资产管理业务的基本规则和操作流程

B.证券公司应当对资产管理产品进行风险评级

C.证券公司可以对所有投资者提供相同的风险产品

D.证券公司应当对资产管理产品进行信息披露

5.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当承担的责任？()

A.依法披露信息

B.依法接受监管

C.依法从事证券业务

D.保障投资者利益

6.以下哪项不是证券市场的监管主体？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

7.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.保障投资者