自考14653《证券投资理论与实务》高频考点120题含答案及解析.docxVIP

目录

第一章证券投资工具 1

第二章证券市场 6

第三章有价证券的投资价值分析 10

第四章宏观经济分析 14

第五章行业与区域分析 20

第六章公司分析 26

第七章证券投资技术分析 31

第八章证券组合投资理论 33

第九章证券市场组合 36

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第一章证券投资工具

一、单选题

股票代表股东对股份公司的（ ）。

A.所有权关系 B债权债务关系

C.信托关系 D.赠与关系

以下关于股东权利表述错误的是（ ）。A.获得公司的股息和红利

参加股东大会

在约定的期限内要求公司按照约定的条件还本付息D.对公司剩余财产的分配权

将股票分为普通股、优先股后后配股的标准是（）。A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值 D.收益能力

将债券分为有政府债券、金融债券和公司债券的标准是（ ）。A.发行主体 B.票面利率是否固定

C.是否公开发行 D.有无抵押担保

以下不属于证券投资基金的当事人的是（ ）。

A.基金投资者 B.基金管理人

C.基金托管人 D.债权人

基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指（ ）。A.基金投资者 B.基金管理人

C.基金托管人 D.债权人

基金资产的募集者和基金的管理者是指（ ）。

A.基金投资者 B.基金管理人

C.基金托管人 D.债权人

债券可以为其持有者带来一定的收益是指债券的（ ）。A.安全性 B.收益性

C.灵活性 D.偿还性

二、多选题

普通股即股息随公司利润的大小而增减的股票，普通股的权利主要有（ ）。

A.投票表决权B.优先认股权C.收益分配权D.资产分配权

E.分配剩余资产优先

关于普通股股东权利的表述正确的有（）A.可以获得公司分配的红利

B.对于公司的重大经营事项，小股东不具有投票表决权C.在约定的期限内，可以要求公司按照约定条件还本付息D.对公司剩余财产享有分配权

E.当公司增发新股时，普通股股东不具有优先认股权

根据投资基金设定后能否追加或赎回投资份额，可将基金划分为（）。A.公司型投资基金

B.指数投资基金C.封闭式投资基金D.开放式投资基金E.积极成长型基金

三、填空题

是公司最基本、最常见和最重要的股票。

普通股股东在公司盈利分配上位于 股东之后。

当公司增发新股时，普通股股东有 。四、名词解释

股票

债券

五、简答题

简述证券投资基金的特点。

答案：A

————答案解析————

解析：股票代表股东对股份公司的所有权关系，股东是公司的所有者。

答案：C

解析：股东无需还本付息，股东是企业所有者，享受公司收益的同时也要承担风险。

答案：A

解析：将股票分为普通股、优先股后后配股的标准是股票持有者承担的风险和享有的权益。

答案：A

解析：将债券分为有政府债券、金融债券和公司债券的标准是发行主体不同。

答案：D

解析：证券投资基金的当事人的包括基金投资者、基金管理人和基金托管人。

答案：A

解析：基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指基金投资者。

答案：B

解析：基金资产的募集者和基金的管理者是指基金管理人。

答案：B

解析：债券可以为其持有者带来一定的收益是指债券的收益性。

答案：ABCD

解析：普通股股东权利有：可以获得公司分配的红利、对于公司的重大经营事项，小股东不具有投票表决权、在约定的期限内，可以要求公司按照约定条件还本付息、对公司剩余财产享有分配权、当公司增发新股时，普通股股东不具有优先认股权。

答案：AD

解析：普通股即股息随公司利润的大小而增减的股票，是构成股份有限公司资本基础的股份。普通股是股

份有限公司最先发行、必须发行的股票，是公司最基本、最常见和最重要的股票，也是风险最大的股票。普通股比其他种类股票有着更多的权利，这些权利主要表现在如下几个方面。

投票表决权。持有普通股的股东就是发行该股票公司的所有者之一，对于公司的重大决策，经营管理按规定每持一股就有一份投票权。（B不正确）

收益分配权。普通股在公司赢利分配上位于优先股之后，普通股的股利完全取决于公司赢利情况及其分配政策。一般来说，公司赢利多，股利就高；反之则少。若公司亏损则可能分文没有。（A正确）

资产分配权。当公司因各种缘由而需要解散清算时，普通股有权按比例分得公司的剩余财产，但必须排在公司债权人、优先股股东之后。（D正确）

优先认股权。当公司增发新股时，普通股原有股东有按占有公司股份的原比例优先认购新股的权利。

（E不正确）选项C是干扰项，不属于普通股权利相关内容。综上所述，本题选AD。

答案：CD

解析：（1）按证券投资基金的组织形式分类：公司型投资基金；契约型投资基金。

按投资基金设定后能否追加投资份额或