软件项目风险管理计划wor版.docxVIP

引言

在软件项目的生命周期中，风险如同潜伏的暗流，随时可能对项目的进度、成本、质量乃至最终成败构成威胁。一份周全且具有可操作性的风险管理计划，并非可有可无的文档，而是项目团队识别、评估、应对和监控风险的行动指南，是保障项目平稳推进、实现预期目标的关键基石。本计划旨在为[项目名称]构建一套系统化的风险管理机制，确保项目团队能够主动、有效地管理各类潜在风险，将不确定性转化为可控因素，从而最大限度地保障项目成功交付。

1.计划概述

1.1目的与范围

本风险管理计划的核心目的在于：建立一套贯穿项目全生命周期的风险管控流程，明确各参与方在风险管理中的职责，规范风险识别、分析、评估、应对、监控及沟通的具体方法与步骤。其适用范围覆盖[项目名称]从启动、规划、执行、监控到收尾的各个阶段，涉及项目团队所有成员、相关干系人以及项目所涉及的技术、资源、流程等各个方面。

1.2编制依据

本计划的编制参考了以下文件及经验：

*[项目名称]项目章程及项目计划书

*公司过往类似项目的风险管理经验与教训总结

*相关行业标准与最佳实践

*项目团队成员的专业判断与经验

1.3定义与术语

*风险：指可能对项目目标（如时间、成本、质量、范围）产生正面或负面影响的不确定性事件或条件。在本计划中，我们主要关注潜在的负面影响。

*风险识别：确定哪些风险可能影响项目，并记录其特征的过程。

*风险分析：对已识别风险的发生概率和影响程度进行定性或定量评估的过程。

*风险评估：在风险分析的基础上，综合考虑风险的概率和影响，对风险进行优先级排序，以指导风险应对。

*风险应对：针对项目目标，制定提高机会、降低威胁的方案和措施的过程。

*风险监控：在项目执行过程中，跟踪已识别风险，监测残余风险，识别新风险，执行风险应对计划，并评估其有效性的过程。

*风险登记册：记录风险分析和应对规划结果的文档，是风险管理的核心工具。

2.风险管理组织与职责

有效的风险管理离不开清晰的组织架构和明确的职责划分。

2.1风险管理团队

*项目经理：对项目整体风险管理负最终责任，批准风险应对计划，分配必要资源，并监督计划的执行。

*风险负责人（可由项目副经理或资深技术骨干兼任）：协助项目经理统筹风险管理工作，组织风险识别、分析、评估活动，维护风险登记册，跟踪风险应对措施的落实情况，并定期向项目经理汇报。

*项目核心团队成员：包括各模块负责人、开发工程师、测试工程师、设计师等，负责在各自职责范围内识别风险，参与风险分析和评估，并执行已制定的风险应对措施。

*相关干系人：根据需要参与特定风险的识别与评估，并可能在风险应对中扮演特定角色。

2.2职责分配

*项目经理：审批风险管理计划；决策重大风险应对策略；提供风险管理所需资源；主持关键风险评审会议。

*风险负责人：组织编制和更新风险管理计划；协调风险识别工作坊；汇总、分析风险信息；维护风险登记册；跟踪应对措施执行；准备风险报告。

*团队成员：积极参与风险识别活动；提供专业领域内的风险信息；对分配的风险进行跟踪和报告；执行具体的风险应对行动。

3.风险管理流程

3.1风险识别

风险识别是风险管理的起点，需要全员参与，并贯穿项目始终。

*时机：在项目启动阶段进行初步识别；在项目各阶段开始前、关键里程碑节点以及发生重大变更时，应重新或补充识别。

*方法：

*头脑风暴：组织团队成员围绕项目各方面（如技术、资源、进度、需求、外部环境等）自由讨论，畅所欲言。

*专家判断：咨询行业专家、有经验的同事或相关干系人。

*核对单：基于过往项目经验和行业知识，制定风险核对单，逐项检查。

*SWOT分析：从项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个方面进行分析，其中劣势和威胁可能引出风险。

*假设分析：审查项目规划中所做的假设条件，识别其不成立的可能性及后果。

*输出：初步的风险清单，记录风险事件描述、潜在原因等。

3.2风险分析与评估

对已识别的风险进行分析，以确定其优先级。

*定性分析：

*目的：快速评估风险的相对优先级，为后续行动提供指导。

*方法：评估每个风险的“发生概率”（如：极低、低、中、高、极高）和“影响程度”（如：极低、低、中、高、极高）。影响程度可从项目的时间、成本、质量、范围等维度评估，或综合评估。

*工具：概率-影响矩阵。将风险按概率和影响程度的组合定位在矩阵中，通常将落在高概率-高影响、高概率-中影响、中概率-高影响区域的风险列为高优先级。

*定量分析（可选）：

*目的：