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2025年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题及答案

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.下列关于证券公司股东出资的说法，错误的是（）。

A.证券公司股东可以用货币出资

B.证券公司股东可以用土地使用权出资

C.证券公司股东可以用实物出资

D.证券公司股东可以用劳务出资

答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。非货币财产是指实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产。而劳务不能用货币估价且不可依法转让，不能作为证券公司股东的出资方式。

2.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受客户委托，代理客户买卖证券并收取佣金的业务

B.证券公司从事证券经纪业务，不得垫付资金，不可以代客户决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益提供担保

D.证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性

答案：C

解析：证券公司在从事证券经纪业务时，不得对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。A选项，证券经纪业务的定义表述正确；B选项，证券公司在经纪业务中确实不得垫付资金，也不能代客户决定证券买卖等相关事宜；D选项，证券经纪业务的业务对象是所有上市交易的股票和债券等，具有广泛性的特点。

3.下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

A.持有公司3%股份的股东

B.发行人的董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：A

解析：根据《证券法》规定，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人员。B、C、D选项均符合内幕信息知情人员的范畴，而A选项中持有公司3%股份的股东不属于此类。

4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：A

解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或者数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

5.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人可以兼任与合规管理职责相冲突的职务

B.合规负责人为证券公司高级管理人员

C.合规负责人由股东大会决定聘任

D.合规负责人不需要取得证券公司高级管理人员任职资格

答案：B

解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，对证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A选项，合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务；C选项，合规负责人由董事会决定聘任；D选项，合规负责人需要取得证券公司高级管理人员任职资格。

6.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法，错误的是（）。

A.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

答案：B

解析：持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，含同业存单，因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、C、D选项关于证券自营业务持仓规模的要求表述均正确。

7.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法，错误的是（）。

A.财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务

B.投资顾问业务主要侧重于提供证券投资建议，辅助客户作出投资决策

C.证券投资顾问业务与财务顾问业务所服务的对象相同

D.证券承销保荐业务的主要工作是证券发行与承销

答案：C

解析：证券投资顾问业务主要针对普通投资者，为其提供证券投资建议等服务；而财务顾问业务主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动服务，服务