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期货从业考试题库法律法规多选试题及答案

1.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当对研究分析人员的定期交流予以记录留存

D.期货公司应当公平对待委托客户

答案：ABCD

解析：根据相关规定，期货公司提供研究分析服务时，要采取有效措施防止研究分析人员等利用研究报告等谋取不当利益，建立报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析人员的定期交流记录留存，并且要公平对待委托客户，ABCD选项均符合要求。

2.期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。

A.法定代表人

B.经营管理的主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

答案：ABCD

解析：期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、财务负责人、首席风险官都应当对月度报告签署确认意见，以保证报告的真实性和准确性。

3.下列关于期货交易所监事会的说法，正确的有（）。

A.监事会成员不得少于3人

B.监事会设主席1人，副主席若干人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过

D.监事会每届任期3年

答案：ACD

解析：监事会成员不得少于3人，A正确；监事会设主席1人，副主席1至2人，并非若干人，B错误；监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过，C正确；监事会每届任期3年，D正确。

4.下列关于期货公司风险监管指标的表述，正确的有（）。

A.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

B.净资本不得低于人民币1500万元

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.负债与净资产的比例不得高于150%

答案：ACD

解析：期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，A正确；净资本不得低于人民币3000万元，B错误；流动资产与流动负债的比例不得低于100%，C正确；负债与净资产的比例不得高于150%，D正确。

5.期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

答案：ABCD

解析：期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算，以防止利益输送等问题，保证期货公司的独立性和公正性。

6.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

D.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告

答案：ABCD

解析：首席风险官向期货公司董事会负责，A正确；当发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或可能发生风险时，应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告，B正确；首席风险官的职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，C正确；期货公司拟解聘首席风险官的，要有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告，D正确。

7.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。

A.期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式

B.期货交易所合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

答案：ABCD

解析：期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，A正确；合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，B正确；分立时其债权、债务由分立后的期货交易所承继，C正确；期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准，D正确。

8.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。

A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司应当将客户保证金存入期货保证金账户

D.期货公司可以将客户保证金借给他人使用

答案：ABC

解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，A正确；客户保证金要与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，B正确；期货公司应当将客户保证金存入期货保证金账户，C正确；期货公司不得将客户保证金借给他人使用，D错误。

9.下列关于期货投资者保障基金的表述，