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版证券从业资格考试大纲

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.证券发行和交易

B.证券价格发现

C.证券风险分散

D.以上都是

2.以下哪个不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险代理业务

3.以下哪个不是股票的发行方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.配股发行

D.集合竞价发行

4.债券发行定价的方法主要有哪几种？()

A.公定价格法

B.投标定价法

C.市场价格法

D.以上都是

5.证券市场的监管主体是谁？()

A.中国证监会

B.国家发改委

C.商务部

D.人民银行

6.以下哪种证券属于公司债券？()

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.以上都是

7.股票的交易方式有哪些？()

A.买入交易

B.卖出交易

C.挂单交易

D.以上都是

8.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.筹集资金

B.投资管理

C.监督检查

D.以上都是

9.以下哪个是股票市场的基本指标？()

A.指数股息率

B.股价平均数

C.成交量

D.以上都是

10.期货交易的基本特征有哪些？()

A.双向交易

B.标准化合约

C.结算所交易

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.证券发行和交易

B.证券价格发现

C.证券风险分散

D.证券投资咨询

E.证券市场监管

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询业务

E.保险代理业务

13.以下哪些是债券发行的条件？()

A.债券发行主体具备合法资格

B.债券发行规模符合规定

C.债券发行价格合理

D.债券发行利率符合市场水平

E.债券发行主体财务状况良好

14.以下哪些属于证券市场监管的主要手段？()

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.社会监管

E.市场自律

15.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.基金募集与销售

B.基金投资管理

C.基金信息披露

D.基金份额登记

E.基金账户管理

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括证券发行和交易、证券价格发现以及________。

17.我国证券公司的主要业务包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询以及________。

18.债券发行的方式主要有公开发行和非公开发行，其中________发行方式适合规模较小、发行条件不成熟的债券发行。

19.证券市场的监管机构为________，负责对证券市场实施监督管理。

20.基金管理人是基金的受托人，负责基金的投资管理和运作，其职责包括基金募集与销售、基金投资管理、基金信息披露以及________。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者包括政府、企业、金融机构和个人投资者。()

A.正确B.错误

22.股票发行后，公司可以自由使用其募集资金。()

A.正确B.错误

23.债券的信用风险主要取决于发行公司的财务状况。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以同时从事证券经纪、自营和承销与保荐业务。()

A.正确B.错误

25.基金管理人是基金份额持有人权益的代表，对基金份额持有人负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目标和原则。

27.解释什么是证券市场的“三公”原则？

28.证券公司应当如何进行内部控制？

29.简述基金管理人的主要职责。

30.为什么证券市场监管对于证券市场的健康发展至关重要？

版证券从业资格考试大纲

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易市场不仅提供证券发行的平台，还通过交易促进价格发现和风险分散，因此其基本功能包括证券发行和交易、证券价格发现、证券风险分散等。

2.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等，保险代理业务不属于证券公司的主要业务。

3.【答案】D

【解析】股票的发行方式包括公开发行、非公开发行和配股发行等，集合竞价发行不