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版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题D卷附答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券登记结算机构负责办理证券登记、存管、过户和结算业务，以下哪项不属于其职责？()

A.证券登记

B.证券存管

C.证券承销

D.证券过户

2.投资者买卖证券时，委托指令应包含以下哪些要素？()

A.证券名称

B.买卖方向

C.委托价格

D.以上都是

3.关于证券公司从事经纪业务的禁止性行为，以下哪项不属于禁止范围？()

A.接受客户的全权委托买卖证券

B.超过规定的证券自营业务规模

C.违反规定收取佣金

D.证券公司员工利用内幕信息买卖证券

4.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所不得提供以下哪项服务？()

A.证券交易服务

B.证券登记服务

C.证券信息发布服务

D.证券经纪服务

5.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规政策

B.建立合规检查制度

C.建立内部控制制度

D.开展证券投资活动

6.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司设立分支机构应当经哪一机构批准？()

A.中国证监会

B.地方政府金融监管部门

C.证券交易所

D.注册地证监会派出机构

7.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.维护证券市场秩序

B.保障证券投资者合法权益

C.处理证券市场纠纷

D.证券公司日常运营

8.以下哪项不属于证券交易中的异常交易行为？()

A.大额交易

B.内幕交易

C.集合竞价交易

D.连续交易

9.证券公司应当按照规定，在多长时间内完成客户的证券交易结算资金划付？()

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.4个工作日

10.以下哪项不属于证券公司开展证券经纪业务的必要条件？()

A.拥有证券经纪业务许可证

B.拥有证券自营业务许可证

C.拥有足够的资金和人员

D.拥有合格的营业场所

二、多选题(共5题)

11.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的哪些业务活动需要依法取得批准或者备案？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

12.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.虚报、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券

E.持续发布虚假的或者误导性信息，扰乱证券市场

13.证券公司的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.证券公司的风险控制制度

B.证券公司的财务管理制度

C.证券公司的业务操作流程

D.证券公司的员工培训制度

E.证券公司的合规管理制度

14.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些机构对证券公司实施监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.注册地证监会派出机构

D.证券业协会

E.国家审计署

15.以下哪些情况可能导致证券公司客户交易结算资金风险？()

A.证券公司挪用客户交易结算资金

B.证券公司未按规定存储客户交易结算资金

C.证券公司客户交易结算资金账户被冻结

D.证券公司客户交易结算资金被盗用

E.证券公司客户交易结算资金账户被非法查询

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

17.在我国，证券市场的监管机构是______。

18.证券市场的投资者分为______、______、______三大类。

19.证券登记结算机构负责办理证券的______、______、______、______等业务。

20.内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，利用内幕信息进行______，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，从事内幕交易的，依法承担相应的法律责任。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务账户与经纪业务客户账户应当分开管理，分别设置。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事证券经纪业务，必须向客户充分揭示投资风险。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规管理人员无需具备一定的专业知识和技能。()

A.正确