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2025年基金从业资格考试《基金销售》专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.下列关于基金份额登记的表述中，错误的是（）。

A.基金份额登记是指基金份额的记载和保管行为

B.基金份额登记机构负责基金份额的初始登记和变更登记

C.投资者认购、申购的基金份额自基金份额登记机构确认之日起计算

D.基金份额登记是基金投资交易流程的最后一个环节

2.基金销售机构在开展基金销售活动前，必须向中国证监会派出机构报备的材料不包括（）。

A.基金销售业务方案

B.基金销售人员培训大纲

C.基金销售风险揭示书

D.基金销售业务信息管理系统

3.下列行为中，不属于基金销售适用性原则所禁止的是（）。

A.向风险承受能力等级为C4的投资者推荐风险等级为R3的基金产品

B.在宣传材料中夸大基金业绩，未揭示相关风险

C.对不同风险等级的基金产品设置相同的销售费用比例

D.对投资者进行风险承受能力评估，但未保留相关记录

4.基金宣传推介材料中，不得出现的表述是（）。

A.“历史业绩优异，未来表现可期”

B.“本基金由经验丰富的基金经理管理，业绩稳定”

C.“投资本基金，预期年化收益可达10%”

D.“本基金投资于股票市场，风险较高，请谨慎投资”

5.下列关于基金销售费用的表述中，正确的是（）。

A.基金销售费用必须在基金合同中约定，但具体费率由销售机构自主决定

B.投资者在赎回基金时需要支付申购费

C.基金销售服务费通常由基金资产承担，不扣除费用

D.认购费在认购基金份额时一次性支付，申购费在申购基金份额时一次性支付

6.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列行为，其中不包括（）。

A.违规向投资者承诺收益或者承担损失

B.未经授权代客户签署基金交易相关文件

C.向投资者提供虚假或误导性信息

D.鼓励投资者进行基金投资

7.下列关于合格投资者的表述中，错误的是（）。

A.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金产品的净值不低于一定标准的投资者

B.合格投资者的认定应当由基金销售机构自行负责

C.合格投资者投资于私募基金通常需要满足更高的资产规模或收入要求

D.合格投资者可以投资于所有类型的基金产品，不受风险等级限制

8.基金销售机构对基金销售行为进行记录保存，下列表述中，错误的是（）。

A.记录保存期限自基金销售行为发生之日起不得少于5年

B.记录保存内容包括投资者身份信息、风险承受能力评估结果等

C.记录保存方式可以是纸质或电子形式

D.记录保存的责任主体是基金托管人

9.基金销售机构对销售人员开展培训，培训内容不包括（）。

A.基金基础知识

B.基金销售法律法规

C.基金销售技巧

D.个人投资理财规划

10.投资者风险承受能力评估结果的有效期一般为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金销售机构内部控制的目标包括（）。

A.确保基金销售业务合法合规

B.防范和化解基金销售风险

C.提高基金销售效率

D.保障基金销售资产安全

2.基金销售机构在开展基金销售适用性工作时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益优先原则

B.合理配置原则

C.长期投资原则

D.收益最大化原则

3.基金宣传推介材料中，可以登载的内容包括（）。

A.基金管理人承诺的未来业绩

B.基金份额持有人结构

C.基金过往业绩

D.基金投资策略

4.基金销售机构建立健全基金销售信息管理系统的目标包括（）。

A.规范基金销售信息管理

B.提高基金销售效率

C.加强基金销售风险控制

D.保护基金投资者合法权益

5.基金销售人员的禁止性行为包括（）。

A.私自挪用基金销售结算资金

B.未经客户允许，泄露客户信息

C.利用职务之便谋取不正当利益

D.向客户承诺收益或保证最低收益

6.基金销售机构在办理基金销售业务时，应