2025年11月【证券】法律法规押题第1套.docx

第1题

题目：?根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本指标与上月相比发生（）以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当向公司全体董事和全体股东报告。

选项：

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

正确答案：?B

名师解析：?B选项正确，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。

第2题

题目：?根据《证券公司年度报告内容与格式准则》，证券公司应当编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起（）个月内向证监会报送。

选项：

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：?C

名师解析：?证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内（C选项正确），向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

第3题

题目：?证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

选项：

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内部信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

正确答案：?B

名师解析：?B选项符合题意，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内部信息以及未公开的重大信息。