2025年11月【证券】法律法规押题第4套.pdf

单项选择题（第1-40题）

第1题

题目：违反《证券法》相关规定，擅自设立证券公司，非法经营证券业务或者未

经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以

违法所得（）的罚款。

A.三倍以上十倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.二倍以上五倍以下

D.一倍以上五倍以下

正确答案：B

名师解析：B选项正确，擅自设立证券公司，非法经营证券业务或者未经批准以

证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得

一倍以上十倍以下的罚款。

第2题

题目：证券公司应当至少（）经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董

事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.每半年；首席风险官

B.每半年；监事长

C.每季度；合规总监

D.每季度；独立董事

正确答案：A

名师解析：A选项正确，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签

署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达

标情况。

第3题

题目：根据《证券市场禁入规则》，下列关于中国证监会及其派出机构可以采取

的市场禁入相关措施的说法，正确的是（）。

A.不得从事证券业务

B.可以担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员