2025年11月【证券】法律法规押题第2套.docx

单项选择题（共40小题，每小题0.5分，共20分）

第1题

题目：?证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并支付意向管理。

选项：

○A.证券投资顾问服务协议

○B.开户申请表

○C.风险解释书

○D.保障收益约定书

正确答案：?A

名师解析：?A选项正确，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

第2题

题目：?根据《私募投资基金监督管理条例》，投资者分配收益和承担风险的依据不包括（）。

选项：

○A.公司章程

○B.基金合同

○C.合伙协议

○D.口头约定

正确答案：?D

名师解析：?投资者分配收益和承担风险的依据一般是基金合同、公司章程或合伙协议等书面文件。口头约定（D选项）不符合法律规定，不能作为依据。

第3题

题目：?根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，下列人员中不属于证券从业人员的是（）。

选项：

○A.证券公司董事长刘某

○B.证券公司行政管理部门副总经理

○C.证券公司投资咨询部门财务分析师张某

○D.证券公司融资融券部门投资经理王某

正确答案：?B

名师解析：?证券从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。B选项“行政管理部门副总经理”从事的是后台行政支持工作，不直接从事证券业务，因此不属于法规定