2025年11月【证券】法律法规押题第3套.docx

单项选择题（第1-40题）

第1题

题目：?证券公司应当在全公司推行的风险文化是（）。

A.积极

B.保守

C.激进

D.稳健

正确答案：?D

名师解析：?D选项正确，证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第2题

题目：?除监管部门另有规定的情形外，通过证券交易所的证券交易，投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，下列关于书面报告和公告的说法，错误的是（）。

A.公告后2日内，该投资者在任何情形内不得再行买卖该上市公司的股票

B.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事项发生之日起3日内，进行书面报告

C.报告期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票

D.投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告

正确答案：?A

名师解析：?通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事项发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告（B、D选项正确），通知该上市公司，并予公告。在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票（C选项正确），但国务院证券监督管理机构规定的情形除外（A选项错误）。

第3题

题目：?以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错