2025年11月【证券】法律法规押题第2套.pdf

单项选择题（共40小题，每小题0.5分，共20分）

第1题

题目：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订

（），并支付意向管理。

选项：

○A.证券投资顾问服务协议

○B.开户申请表

○C.风险解释书

○D.保障收益约定书

正确答案：A

名师解析：A选项正确，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，

应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

第2题

题目：根据《私募投资基金监督管理条例》，投资者分配收益和承担风险的依据

不包括（）。

选项：

○A.公司章程

○B.基金合同

○C.合伙协议

○D.口头约定

正确答案：D

名师解析：投资者分配收益和承担风险的依据一般是基金合同、公司章程或合

伙协议等书面文件。口头约定（D选项）不符合法律规定，不能作为依据。

第3题

题目：根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，下列

人员中不属于证券从业人员的是（）。

选项：

○A.证券公司董事长刘某

○B.证券公司行政管理部门副总经理

○C.证券公司投资咨询部门财务分析师张某

○D.证券公司融资融券部门投资经理王某

正确答案：B

名师解析：证券从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管

理工作的人