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引言

固体中电子的运动状态对其力学、热学、电磁学、光学等

物理性质具有非常重要的影响，因此，研究固体电子运动规律

的理论（固体电子理论）是固体物理学的一个重要内容。

固体电子理论包括经典自由电子理论、量子自由电子理论

和能带理论。特鲁德(P.Drude)在1900年提出的经典自由电子

气体模型。它将在当时已非常成功的气体分子运动理论运用

于金属，用以解释金属电导和热导的行为。1928年索末菲(A.

Sommerfeld)又进一步将费米-狄拉克统计理论用于自由电子气

体，在经典自由电子气体模型的基础上建立了量子的自由电

子气模型，解决了经典自由电子气模型在金属电子热容、磁

化率等问题上遇到的困难。

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但是：索末菲量子的自由电子气理论仍有对不少物理性质无

法解释。

如：有些金属霍尔系数为正；

固体分为导体、半导体和绝缘体的物理本质等。

回顾自由电子模型的假设，再对照上述与自由电子模型不

相符合的试验现象，自由电子模型的主要问题出在对于固定离

子与电子的相互作用的处理上。特鲁德的模型假设电子除碰撞

瞬间外，与离子晶格无关，也即假定晶体中的势能为零，因而

在其中运动的电子不受束缚而是自由的(自由电子假设)；碰撞

后的状态与碰撞前无关(碰撞自由时间假设)。这是一个大的简

化，进一步固体理论的发展就从这里入手。

实际上，晶体中的离子是有规律地排列的，电子也并不完全

自由，它们的运动要受到组成晶体的离子和电子共同产生的

晶格周期性势场的影响。因此，1928年，跟索末菲提出他的

自由电子气模型的同一年，布洛赫(FBloch)首先运用量子力学

原理来分析晶体中外层电子的运动，阐明了周期场中运动的

电子所具有的基本特征，为固体能带理论奠定了基础。2

自由电子气

真实晶体中的电子

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能带理论的基本假设

能带理论的基本出发点:

v固体中的电子不是完全被束缚在某个原子周围，

而是可以在整个固体中运动，称为共有化电子。

v电子在运动过程中并不像自由电子那样完全不受任

何力的作用，电子在运动过程中受到晶格中原子周

期势场的作用。

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是什么原因决定了固体是导体，绝缘体，或者半导体?

固体的能带结构！

自由电子理论忽略了电子与原子实和其它电

子的相互作用，有局限性。

能带理论认为电子要受到一个周期性势场的作用。

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能带论的基本出发点:

v固体中的电子可以在整个固体中运动

v电子在运动过程中要受晶格原子势场的作用

能带论是单电子近似的理论。用这种方法求

出的电子能量状态将不再是分立的能级，而是由

能量的允带和禁带相间组成的能带，故称为能带

论。

能带论是用量子力学研究固体中电子的运动

规律。

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能带理论——研究固体中电子运动的主要理论基础

能带理论——定性阐明了晶体中电子运动的普遍性的特点

——说明了导体、非导体的区别

——晶体中电子的平均自由程为什么远大于原子的间距

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能带理论是固体物理学的核心部分之一，

具有极重要的意义。

能带理论促进了半导体科学的发展，并对当代

高度发展的微电子工业作出了奠基性的贡献。

物理学前沿之一

材料的性质

大规模集成电路

半导体激光器

超导

人工微结构

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§7.1近自由电子模型

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1.近自由电子模型

近自由电子模型认为：电子在晶体中要受

周围势场的作用，但这个势场的平均势场是一

个很微弱的势场，平均势场是周期势,由于很

弱，可以用量子力学中的微扰论来处理，这时

Shodinger方程中的哈密顿量既有动能又有势

能。